Шпаргалка по "Финансы"

20. Виды профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг(р.ц.б). (Закон Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» от 22.04.96).

Основные  виды деятельности на р.ц.б. Брокерская деятельность-совершение гражданско- правовых сделок с цен.бум. на основании договора поручения или комиссии. Брокер  на чужие деньги за комиссионные выполняет поручение по различным операциям. Все  условия сделки определяет клиент, кот. предоставляет деньги. Дилерская  деятельность-совершение сделок купле-продажи цен.бум. от своего имени и за свой счет, путем публичного объявления цен. Деятельность по управлению цен.бум. (трастовая деятельность)-осуществление доверительного управления переданных во владение цен.бум. или денежных средств. Клиринговая деятельность-деятельность по определению взаимных обязательств, сбор, сверка, корректировка информации по сделкам. Осуществление взаимозачетов по поставкам цен.бум. и расчетам по ним. Депозитарная деятельность-оказание услуг по хранению сертификатов цен.бум., их учету и оказание услуг по регистрации перехода прав.Деятельность по ведению реестра владельцев цен.бум.-сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.Деятельность инвестиционных фондов. Инвестиционные фонды –это ОАО, которые реализуют свои акции юр. и физ. лицам, а мобилизованные средства они вкладывают в цен.бум. и банки. Организация торговли на р.ц.б.-это предоставление услуг непосредственно способствующих заключению гражд-правовых сделок  с цен.бум.(биржи, торговые системы). Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. Условием оказания брокером и / или дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).