История возникновения подделки документов в России

В некоторые документы (в основном, это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги. 
Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется: с использованием копировальной бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; посредством влажного копирования.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ. 
Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации. Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований. Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке.15 В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков. 
При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах.

§2 Способ распознавание подделок документов

Организация распознания подделок документов является отраслью криминалистической техники, изучающей природу происхождения документов, закономерности отображения в них признаков и свойств авторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения содержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства и методы экспертизы документов в целях раскрытия подлогов. Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах)17.

Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

В технико-криминалистическом исследовании документов в зависимости от специфики объекта выделяют исследование: полностью поддельных документов (исследование бланков); документов, выполненных на печатных устройствах (исследование машинописных текстов, кассовых чеков и т. п.); оттисков печатей и штампов; частично поддельных документов; документов, снабженных средствами защиты от подделок18.

Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, исполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях.

Исследование документов производится не только экспертом, но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста. Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу, необходимо убедиться, что для этого имеются основания.

При обнаружении документов их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, пронумерованным постранично. Ветхие документы помещаются между двумя слоями прозрачного материала и склеиваются по краям скотчем, пластырем, изолентой.

Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены, на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, скреплять скрепками, желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.

Важно помнить, что документ значим не только своим содержанием, но и следами, имеющимися на нем, поэтому лучше брать его пинцетом.

Подчисткой называется механическое удаление штрихов путем стирания или выскабливания. Всякая подчистка влечет за собой в большей или меньшей степени повреждение поверхности бумаги. Это выражается в потере глянца, увеличении впитываемости, взъерошенности волокон, интенсивная подчистка вызывает утончение бумаги. Если запись была выполнена на линованной бумаге, на документальной бумаге, снабженной защитной сеткой, последняя нарушается. Если на подчищенном месте написан чернилами новый текст, то при этом нередко происходят расплывы чернил позднейших штрихов. Перечисленные признаки могут быть обнаружены посредством осмотра поверхности документа невооруженным глазом, при помощи лупы или с помощью освещения направленного под острым углом по отношению к поверхности документа. Утончение бумаги в подчищенных местах обнаруживается осмотром документа на просвет. При этом следует учитывать, что некоторые виды бумаги из-за неравномерной плотности уже сами по себе при наблюдении на просвет кажутся пятнистыми.

В случаях подчистки штрихов, выполненных карандашом или шариковой ручкой, на лицевой и даже оборотной стороне бумаги может быть обнаружен рельеф удаленных штрихов, особенно хорошо выявленный при использовании косо падающего освещения.

Подчищенные документы исследуются специальными методами: фотосъемка в инфракрасных лучах, исследование в ультрафиолетовых лучах, окуривание парами йода (следы подчистки темнеют).

В некоторых случаях преступники восстанавливают нарушенную при подчистке проклейку бумаги. При этом место подчистки выявляется по загрязнению, а при осмотре с использованием ультрафиолетового осветителя - по цвету люминесценции, отличающемуся от цвета люминесценции на остальных участках бумаги.

Для обнаружения подчистки можно использовать химически чистый бензин, который, испаряясь, никаких следов на документе не оставляет. Капля бензина, нанесенная на подчищенное место, впитывается неравномерно, причем выявляются неровные очертания места подчистки. Если же целостность бумаги не была нарушена, бензин растекается ровными концентрическими кругами. Руководство для следователей19.

Травление - это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов.

Травящие вещества во многих случаях повреждают бумагу, она становится шероховатой, хрупкой, ломкой, иногда возникают разрывы и отверстия. Описанные явления подчас выступают не сразу после травления, но обнаруживаются спустя некоторое время, уже после того, как подделанный документ был пущен преступником в обращение.

Еще один признак травления - это образование матовых зон, которые образуются вследствие растворения проклейки бумаги. Они обнаруживаются осмотром поверхности документа под косым углом зрения. Желтые и беловатые пятна возникают в результате обесцвечивания красителей, использованных для подсвечивания бумажной массы в процессе производства бумаги, а также вследствие изменения проклейки под действием травящего вещества. Если документ был выполнен на цветной бумаге, то травящие вещества, обесцвечивая фон или изменяя его окраску, оставляют в местах, подвергавшихся травлению, пятна, отличающие вытравленный участок от бумаги прочих мест документа.

Будучи применены в жидком виде, травящие вещества расплываются по бумаге и действуют на соседние участки документа, обесцвечивая и изменяя окраску записей, которые преступник намеревался сохранить нетронутыми. Сильнодействующие реактивы влияют не только на чернильные штрихи, подлежащие вытравлению, но и на печатные элементы документа, вытравляя текст бланка, линовку бумаги, защитную сетку и др. Эти признаки обнаруживаются осмотром в лупу и микроскоп.

Травление не всегда уничтожает полностью подлежащие травлению штрихи. Наличие следов первоначальных записей обнаруживаются осмотром невооруженным глазом, в лупу, через светофильтры особенно же исследованием в ультрафиолетовых лучах.

После травления во многих случаях на бумаге остаются следы веществ, применявшихся преступником. Наличие и состав этих веществ обнаруживаются в лабораторных условиях посредством микрохимических реакций.

Рекомендуется во всех случаях осматривать и исследовать сомнительные документы в невидимых лучах электромагнитного спектра. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. В некоторых случаях под действием ультрафиолетовых лучей возникает видимая люминесценция штрихов первоначального текста. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Дописка - это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысловое содержание текста. Дописка может быть выполнена как написавшим текст подлинного документа, так и иным лицом. Стремясь сделать ее незаметной, применяют аналогичный пишущий прибор, того же цвета чернила, записи размещают так, чтобы дописка не бросалась в глаза.

К основным признакам, по которым можно установить дописку, относятся: противоречие между содержанием приписок и основным текстом, размещение записей относительно линовок, краев документов, различие в оттенке и веществе штрихов, различие в разгоне почерка.

Принимаются во внимание и признаки почерка (общие и частные). Факт дописки устанавливается при осмотре документа в проходящем и косоподающем свете с применением лупы и светофильтров, а также в ходе исследования документа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, в токах высокой частоты, при применении диффузно-копировального метода, бумажной и тонкослойной хроматографии.

Для распознавания дописки чаще используются светофильтры, позволяющие более наглядно различать оттенки красителя, микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра, так как визуально одинаковые красители могут иметь различную степень отражения и поглощения ультрафиолетовых или инфракрасных лучей. В связи с установлением дописок нередко возникает сложная и далеко не всегда разрешимая задача по установлению, выполнены ли отдельные части документа одновременно или определенная запись сделана позднее написания основного текста, нанесения оттиска печати. Последовательность выполнения записей или нанесения оттисков печатей устанавливается посредством исследования мест пересечения соответствующих элементов.

Распознавание подделок подписей производится следующим образом. Подписи, выполненные по памяти и рисованием, исследуются методами почерковедения.

К признакам, свидетельствующим о подделке подписи путем копирования, относятся следующие: копирование на просвет: замедленное исполнение (извилистость штрихов, следы остановки пишущего прибора, однообразность нажима, тупое начало и окончание штрихов подписи), полное совпадение всех деталей исследуемой и оригинальной подписи. Копирование с помощью промежуточного клише: отсутствие следов нажима пишущего прибора, различие оттенков люминесценции исследуемого участка документа и общего фона при воздействии УФ лучей, неравномерность окраски штрихов.

При использовании копировальной бумаги: следы загрязнений, следы вторичной обводки и другие признаки подготовки подделки, обнаруживаемые визуально или с помощью специальных приборов.