Внешние эффекты в рыночной экономике

Мы попытались ответить на вопрос о том, почему экстерналий приводят рынки к неэффективному распределению ресурсов, но только кратко упомянули о способах повышения результативности распределения. На практике частные фирмы и общественные деятели реагируют на внешние эффекты различным образом. Все способы улучшения рыночной ситуации имеют целью сдвиг распределения ресурсов ближе к социальному оптимуму. В этом разделе мы рассмотрим множество частных решений [5].

2.4. Причины возникновения  внешних эффектов

Формально возникновение  внешних эффектов связано с различиями в уровнях частных и общественных издержек и выгод. Однако эти различия являются лишь следствием более глубоких причин.

В условиях ограниченности ресурсов внешние эффекты возникают  вследствие конкуренции между различными способами использования ресурса. Причина такой конкуренции кроется  в отсутствии установленных прав собственности на данный ресурс, что  позволяет использовать его бесплатно. Если бы права собственности на ресурс были установлены, например, право населения  на чистый воздух, то они могли бы быть проданы металлургическому  предприятию (отрицательный внешний  эффект). В этом случае получивший стоимостную  оценку ресурс использовался бы уже  в качестве внутреннего (вмененного) фактора производства, что привело  бы к росту предельных частных издержек производства до уровня предельных общественных издержек.

Схожая ситуация возникает  и в отношении положительных  внешних эффектов. Если бы лица, деятельность которых приносит дополнительную выгоду, обладали правами собственности  на эту выгоду, они потребовали  бы плату за приносимую полезность, что означало бы уравнивание предельных частных и предельных общественных выгод. Таким образом, причиной возникновения  внешних эффектов является отсутствие установленных прав собственности  на ресурсы. Другими словами, внешние  эффекты обусловлены «отсутствующими  рынками», т.е. имеют внерыночный  характер. Так, не существует рынков чистого  воздуха, солнечного света, поэтому  за их использование производителям ничего не надо платить. В некоторых  случаях возникают трудности  с определением хозяйствующих объектов, ответственных за отрицательный  внешний эффект. Кого, например, можно  считать ответственным за кислотные  дожди?

Суть проблемы внешних  эффектов состоит в неэффективном  распределении ресурсов. Оно проявляется  в перепроизводстве или недопроизводстве благ и приводит к потерям общественной полезности.

Проблема эффективности  — это вопрос об альтернативных способах использования ресурсов. В  случае с внешними эффектами она  возникает в связи с тем, что  из-за отсутствия установленных прав собственности альтернативная стоимость  одних ресурсов занижается, а других — завышается. Любой ресурс или  благо используются эффективно в  той степени, в какой предельные издержки их применения уравновешиваются предельными выгодами от него. Pешением проблемы внешних эффектов является обеспечение равенства предельных общественных издержек предельным общественным выгодам, т.е. MSC = MSB. Другими словами, решение сводится к корректировке частных предельных издержек и выгод таким образом, чтобы они отражали общественные предельные издержки и выгоды. А это можно сделать путем трансформации внешних эффектов (экстерналий) во внутренние эффекты (интерналии).

В отношении отрицательных  внешних эффектов интернализация будет означать увеличение предельных частных издержек на величину предельных внешних издержек, что приведет к росту цены блага и сокращению его предложения до оптимального уровня.

В отношении положительных  внешних эффектов интернализация будет означать увеличение предельной частной выгоды на величину предельной внешней выгоды. Такие корректировки будут способствовать перераспределению ресурсов в направлении более эффективного их применения, что приведет к устранению неэффективности.

Если права собственности  на ресурсы установлены и имеется  возможность свободного обмена ими, то производители и получатели внешних  эффектов могли бы договориться о  таком распределении этих прав, при  котором их издержки и выгоды были бы равны. Однако установление прав собственности  и переговоры об их обмене связаны  с трансакционными издержками, что затрудняет, а иногда делает и невозможным решение этой задачи. Но в том случае, когда издержки по установлению прав собственности и обмену ими отсутствуют или незначительны, то установленные права собственности будут перераспределяться таким образом, что получившие денежную оценку ресурсы будут передаваться тем экономическим субъектам, которым это наиболее выгодно. А так как обмен правами будет осуществляться на основе учета затрат и выгод сторон, то будет обеспечиваться трансформация внешних эффектов во внутренние, что приведет к оптимальному распределению ресурсов. Например, если будет создан рынок прав собственности на воздух, то владелец промышленного предприятия (производитель внешнего эффекта) или фермер (получатель внешнего эффекта) смогут выкупить это право друг у друга (на чистый воздух или на его загрязнение) в зависимости от того, кто из них двоих сможет извлечь из обладания этим правом большую пользу. Тот, для кого оно представляет меньшую ценность, продаст это право другому.

Рассмотренный выше принцип  известен как теорема Коуза-Стиглера. Она утверждает, что при четко установленных правах собственности и почти нулевых трансакционных издержках, независимо от того, как права собственности распределены между экономическими субъектами, частные и общественные издержки будут равны. Иными словами, рыночный механизм способен обеспечить эффективное распределение ресурсов в условиях четко установленных прав собственности, свободного обмена ими и отсутствия издержек по осуществлению трансакций. На практике условия интернализации внешних эффектов посредством рыночного механизма оказываются невыполнимыми. К причинам этого можно отнести: трудности установления прав собственности; сложность определения источников внешних эффектов; множество производителей и получателей внешних эффектов; недостаточность информации об издержках и выгодах сторон; значительные издержки по установлению прав собственности и ведению переговоров. Следовательно, использование рыночного механизма для решения проблемы экстерналий не всегда эффективно и возможно. Поэтому возникает необходимость применения государственных методов регулирования внешних эффектов.

Глава 3. Регулирование  «внешних эффектов».

3.1. Методы регулирования  «внешних эффектов».

Интернализация внешних эффектов

Один из способов заставить  лицо считаться с теми внешними эффектами, которые оно порождает своей  деятельностью, заключается в интернализации внешних эффектов (от лат. internus - внутренний). Под интернализацией мы здесь понимаем превращение внешнего эффекта во внутренний. Возможным путем интернализации является объединение субъектов, связанных внешним эффектом, в одно лицо.

Представим, что химический и пивоваренный заводы из приведенного выше примера объединяются в одно предприятие. При этом внешний эффект, который раньше создавал химзавод, исчезает, так как теперь одна фирма  вынуждена иметь дело с обоими производствами и ни на кого извне  она влияния не оказывает. Теперь затраты в виде уменьшения выпуска  пива она воспринимает как свои собственные  и будет стремиться их минимизировать.

Точно так же, если вы "достаете" свою соседку веселой музыкой, а  потом женитесь на ней, то в дальнейшем снижение ее полезности будет восприниматься вашей ячейкой общества как общее  снижение полезности, и, следовательно, вы будете принимать в расчет это  воздействие.

Однако интернализация далеко не всегда возможна или желательна. В использованном выше примере нет смысла объединяться химическому и пивоваренному заводам (если, конечно, не считать саму интернализацию, которая никогда не была бы главной причиной объединения). В некоторых случаях объединение двух производств может грозить потерей эффективности за счет отрицательной экономии от масштаба. Что касается примера с соседкой, невозможно создать семью со всеми людьми, с которыми вас связывают внешние эффекты [8].

Корректирующие  налоги и субсидии

Существует другой способ побудить лицо, являющееся источником внешних эффектов, считаться с  затратами, которые эти эффекты  порождают, - заставить его оплатить эти затраты. Если производитель  внешних затрат будет вынужден с  ними считаться, он будет пытаться оптимизировать соотношение затрат и выгод, а  это путь к Парето-эффективности.

Но кто может это  сделать? Только тот, кто обладает властью  в хозяйстве и может назначить  плату за ограниченный ресурс, который  не имеет собственника. Эта плата  может быть назначена в виде налога, который называют корректирующим налогом, или налогом Пигу (по имени английского экономиста, предложившего такой налог).

Корректирующий налог - это  налог на выпуск товара, позволяющий  уравнять предельные частные и предельные общественные затраты. Этот налог заставляет фирму воспринимать внешние затраты, как свои собственные, увеличивая предельные частные затраты производства на сумму, равную МЕС.

Рассмотрим рис. 5, а. Пусть МЕС постоянны, и введен налог t на единицу продукции, причем t = MЕС.

Рис. 5   Корректирующие налоги (а) и субсидии (б)

Без корректирующего налога рыночное равновесие было в точке А. Введение налога привело (в условиях совершенной конкуренции) к росту цены и подняло МРС до уровня MSC. Это привело к уменьшению выпуска продукции. Величина налогового сбора равна площади прямоугольника CBFD. Новое равновесие, достигнутое в точке В, является эффективным, так как выполняется условие:

МРС + МЕС = MSC = MSB.

Уменьшение общественных затрат, а следовательно и выигрыш  в эффективности, равно площади  треугольника BAF.

Теперь рассмотрим случай положительных внешних эффектов. Как уже отмечалось, при их наличии  стороны государства для установления эффективного уровня производства. Для  этого используются корректирующие субсидии - платежи создателям положительных внешних эффектов. На рис. 5, б показаны последствия введения корректирующей субсидии.

Целью корректирующей субсидии является выравнивание предельной частной  и предельной общественной полезности. До введения субсидии рыночное равновесие было в точке A. Пусть предельные внешние выгоды постоянны и введена  корректирующая субсидия s = MEB. Это приведет к увеличению спроса на благо, что в свою очередь вызовет рост объема производства и цены. Новое равновесие соответствует точке B, и количество производимого блага будет эффективным, поскольку выполнено условие: MEB + MPB = MSB = MSC ,  где MPB - предельные частные выгоды. Общая величина субсидии равна площади прямоугольника CDFB.

Однако использование  корректирующих налогов и субсидий наталкивается на некоторые препятствия. Сопоставим действие налогов и штрафов.

1. Введение потоварного налога приводит к желаемому результату лишь в предположении, что существует единственно возможная технология производства продукта, так что объем выпуска и размер внешнего эффекта однозначно связаны друг с другом. Если же при одном и том же объеме выпуска величина внешнего эффекта может варьировать (скажем, фирма может строить или не строить очистные сооружения), то налог на продукт не побуждает фирму выбирать технологию, эффективную с общественной точки зрения. Эту задачу могут решить налоги (штрафы), величина которых