Возможности использования результатов ОРД в уголовном процессе

В январе 2009 г.  группа  лиц в составе Журавлева С.Ю., Шендерея В.В и несовершеннолетнего Мармулева С.А. по предварительному  сговору  тайно  проникла  в  гараж,   принадлежащий  Терещенко С.А., откуда совершили кражу имущества. Ими были похищены: электродрель, два топора, три молотка, рубанок. Ущерб, причиненный Терещенко, составил 7550 рублей. 6 марта 2009 г. Шендерей продал похищенную электродрель за 2150 рублей Мавлеткулову Р.С., который не знал о происхождении инструмента. Суд расценил данную сделку купли-продажи как легализацию имущества, полученного преступным путем. Действия Шендерея были квалифицированны по пп. «а», «б» ч. 158, ч. 4 ст. 150, пп. «б», «в» ч. 2 ст. 158, ч. 1 ст. 150, ч. 1 ст. 174¹ УК РФ.¹⁴

Минимальный размер преступно добытых  денег или иного имущества, с  которыми совершаются финансовые операции или другие сделки, в тексте ст. 174 и 174¹ УК РФ не определен. Полагаем, что в каждом случае решение о признании преступлением соответствующей финансовой операции или иной сделки должно приниматься с учетом положений ч. 2 ст. 14 УК РФ о малозначительности действия (бездействия), формально содержащего признаки преступлений.

Субъект легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем: физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

Субъектами преступления являются все лица, принимавшие участие в совершении финансовых операций и других сделок с денежными средствами или имуществом, приобретенными преступным путем. Важно лишь, чтобы они осознавали, что финансовая операция или иная сделка с их участием, а равно предпринимательская либо иная экономическая деятельность осуществляются с денежными средствами или имуществом, приобретенными заведомо преступным путем.

Исполнителями преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ, могут быть только стороны по сделке: лица, пытающиеся легализовать имущество; лица, совершающие определенные действия для придания сделке установленной законом формы, осознающие незаконность содержания сделки, но сами не участвовавшие в предикатном преступлении, благодаря которому были получены преступные доходы. Субъектом преступления, предусмотренного ст. 174¹ УК РФ, является лицо, которое само совершило исходное преступление или было его соучастником. При этом преступления, в результате которых приобретены денежные средства или иное имущество, всегда требуют самостоятельной квалификации.

Субъектом преступления не может быть лицо, оказывающее консультативную  помощь в легализации имущества, – работник банка, юрист, иное лицо. Они могут привлекаться за пособничество в легализации.

Субъективная сторона легализации доходов, полученных преступным путем, характеризуется виной в форме прямого умысла и специальной целью. Лицо осознает, что совершает действия, направленные на легализацию денежных средств или имущества, приобретенных преступным путем, и желает совершить эти действия. Для признания вины лица, действия которого подпадают под признаки состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 174 УК РФ, необходимо убедиться в осведомленности этого лица о том, что преобразуемые им материальные ценности приобретены преступным путем. Как указано в ч. 2 п. 20 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем», при решении вопроса о наличии в действиях лица признаков состава преступления, предусмотренного ст. 174 УК РФ, судам следует выяснять, имеются ли в деле доказательства, свидетельствующие о том, что лицу, совершившему финансовые операции и другие сделки, было достоверно известно, что денежные средства или иное имущество приобретены другими лицами преступным путем¹⁵. Такими доказательствами могут быть вынесение приговора в отношении лица, которое приобрело денежные средства или иное имущество преступным путем; нахождение лица в роли свидетеля совершения другим лицом преступления, в результате которого были приобретены указанные средства или имущество; наличие близких родственных отношений; информирование лица о приобретении указанных средств или имущества преступным путем лицом, приобретшим средства или имущество таким способом, и другие, если их удастся добыть при расследовании уголовного дела.

Следует отметить, что  прямой умысел виновного в преступлении, предусмотренном ст. 174 либо ст. 174¹ УК РФ, может быть дифференцирован на виды по характеру направленности и по времени возникновения.

По характеру направленности он может быть подразделен на:        1) определенный умысел, при котором субъект стремится к точно определенному для себя результату легализации; 2) альтернативный умысел, при котором преступник допускает одно из нескольких предвиденных им последствий.

По времени возникновения  он подразделяется на: 1) внезапно возникший  умысел, когда, например, предложение  банковскому работнику («легализующему») делается непосредственно перед соответствующей финансовой сделкой; 2) заранее обдуманный умысел, при котором у преступника момент возникновения умысла на легализацию материальных ценностей имел место задолго до реального воплощения.

Квалифицирующие признаки легализации (ст. 174, 174¹ УК РФ).

Квалифицирующие и особо  квалифицирующие признаки, предусмотренные  соответственно ч. 2, 3, 4 ст. 174, 174¹ УК РФ, совпадают.

Квалифицированным видом преступления, предусмотренным ч. 2 ст. 174 и ч. 2 ст. 174¹ УК РФ, признается легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, совершенная в крупном размере. Крупным размером легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем либо лицом в результате совершения им преступления, признаются на основании примечания к ст. 174 УК РФ финансовые операции и другие сделки с денежными средствами или иным имуществом, совершенные на сумму, превышающую 1 млн рублей.

Особо квалифицированным видом преступлений, предусмотренных ч. 3 ст. 174 и ч. 3 ст. 174¹ УК РФ, признается легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем либо лицом в результате совершения им преступления в крупном размере, совершенная: 1) группой лиц по предварительному сговору (п. «а») или 2) лицом с использованием своего служебного положения (п. «б»).

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных заведомо преступным путем, признается совершенной группой лиц по предварительному сговору, если в ней участвовали два и более лица, заранее договорившиеся о совместном совершении преступления.

Особо квалифицирующим  признаком, предусмотренным п. «б»       ч. 3 ст. 174 и 174¹ УК РФ, является легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем либо лицом в результате совершения им преступления, совершенная лицом с использованием своего служебного положения. Таким лицом может быть «любое должностное или служащее лицо, либо лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации»¹⁶, понимаемое в соответствии с примечаниями к ст. 285 и 201 УК РФ, а именно должностное лицо органа государственной власти, государственный служащий или служащий органа местного самоуправления, а также лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации, не являющейся государственным органом, органом местного самоуправления, государственным и муниципальным учреждением.

Под использованием служебного положения следует понимать не только действия, совершенные строго в пределах служебной компетенции, но и в  более широком смысле – как  использование возможностей, вытекающих из должностного статуса виновного (применительно к рассматриваемому квалифицирующему признаку и служебному статусу лица), в частности, возможности оказывать влияние на поведение подчиненных, которые по его просьбе могут совершить те или иные нужные ему действия.

Особо квалифицированный вид рассматриваемого преступления образуют деяния, предусмотренные ч. 2 или 3 ст. 174, 174¹ УК РФ, совершенные организованной группой, ответственность за которые установлена ч. 4 ст. 174 и ч. 4 ст. 174¹ УК РФ.

Этот признак раскрывается в ч. 3 ст. 35 УК РФ, определяющей такую группу как устойчивую группу лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений. Верховный Суд РФ в своем постановлении от 25 апреля 1995 г. «О некоторых вопросах применения судами законодательства об ответственности против собственности» отметил, что такая группа характеризуется, как правило, «высоким уровнем организованности, планированием и тщательной подготовкой преступления, распределением ролей между соучастниками и т.п.» ¹⁷.

Организованная группа характеризуется такими обязательными признаками, как сговор и устойчивость. Под устойчивостью следует понимать: наличие связей между членами группы и специфические методы деятельности по подготовке и совершению одного или нескольких преступлений. Устойчивость предполагает предварительную договоренность и соорганизованность. Членами организованной группы могут быть лица, участвовавшие в разработке плана по осуществлению легализации, лица, осуществлявшие задуманное. Вообще, деятельность подобной группы предполагает распределение ролей между соучастниками для более слаженной, организованной и четкой работы с целью наилучшего достижения преступного результата.

Не является соучастием, и тем более соисполнительством, такое совместное совершение образующих состав легализации деяний, когда между виновными не было обоюдной субъективной связи при формальной совместности осуществления общественно опасного действия. Возможны, например, случаи, когда сотрудник учреждения финансово-кредитной системы совершает во исполнение воли клиента финансовые операции с денежными средствами или иным имуществом, обладание которыми обусловлено совершением преступления. При этом он допускает с высокой степенью вероятности, что таковые приобретены преступным путем. Сам же клиент, наделенный признаками субъекта преступления и относящийся к кругу субъектов легализации, достоверно знает о преступном происхождении таких ценностей. В данном случае отсутствует важный признак соучастия – совместность совершения умышленного преступления (ст. 32 УК РФ). Совершая фактически одно и то же преступление, виновные выполняют различные фактические составы общественно опасного деяния, что видно, например, из различного содержания их умысла. Таким образом, применительно к приведенному примеру недопустима квалификация содеянного как группового преступления.

Наиболее опасной формой преступной деятельности является совершение уголовно-противоправных деяний преступным сообществом, которым закон признает сплоченную организованную группу (организацию), созданную для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединение организованных групп, созданное в тех же целях (ч. 4 ст. 35 УК РФ).

Закон не предусматривает  в статьях об уголовной ответственности  за легализацию преступных доходов  совершение деяния преступным сообществом как квалифицирующий признак. Таким образом, будут квалифицироваться по совокупности преступлений руководство или участие в преступном сообществе (организации) и преступные деяния, совершенные членами организации, квалифицируемые как легализация преступных доходов, если признаки таковой будут иметь место в действиях руководителей или участников сообщества.

Важно отметить в этой связи, что для наступления уголовной  ответственности руководителя преступного сообщества за легализацию, когда ее осуществляют другие участники названной организации, необходимо, чтобы такие их действия по смыслу ч. 5 ст. 35 УК РФ охватывались его умыслом. Поэтому участие руководителей преступных сообществ в распоряжении материальными ресурсами преступного сообщества, сформированными из денежных средств или иного имущества, приобретенных в связи с совершением преступлений, при наличии необходимых признаков объективной стороны должно квалифицироваться по ст. 174 УК РФ со ссылкой на     ч. 4 ст. 35 УК РФ и в совокупности с ч. 1 ст. 210 УК РФ. Действия участников преступного сообщества, которые, не являясь соисполнителями основных уголовно-противоправных деяний, принимали участие в легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных в результате совершения таких деяний, должны квалифицироваться по правилам реальной совокупности      (ч. 1 ст. 17 УК РФ) по ч. 4 ст. 174 УК РФ, а также по ч. 2 ст. 210 УК РФ (участие в преступном сообществе)¹⁸.

2. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, по делам о «легализации денежных средств или иного имущества, добытого заведомо преступным путем».

При расследовании легализации  преступных доходов в круг обстоятельств, подлежащих доказыванию, в соответствии со ст. 73 УПК РФ включаются событие преступления, виновность лица в совершении преступления, обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого, характер и размер вреда, причиненного преступлением, обстоятельства, связанные с преступностью и наказуемостью деяния, способствовавшие совершению преступления. Кроме того, доказываются обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).