Технико-криминалистическое исследование документов

Различают два вида подделки документов – полную и частичную.

Полная подделка – это  изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем.

Частичная подделка – это  внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа.

Способы полной подделки:

̶ изготовление документа  целиком либо его бланка;

̶ внесение в документ заведомо ложных данных;

̶ подделка подписи лица, удостоверяющего документ;

̶ подделка оттисков печатей и штампов.

Способы частичной подделки документов:

̶ подчистка – механическое удаление части текста;

̶ травление и смывание – удаление текста химическими реактивами и различными растворителями;

̶ дописка – внесение в документ новых слов, фраз или  отдельных

знаков;

̶ замена частей документа  – вклейка отдельных листов, переклейка

фотографии, замена листов и  т.д. [4, с. 232].

Выявление признаков подделки происходит следующим образом:

1. Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности.
2. Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.
3. Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др. [10, с. 62].

Таким образом, подделка документов происходит путем его полной фальсификации  или изменении отдельных элементов, в результате чего можно с помощью  технических приемов и применением  различных средств выявить признаки подделки у различных документов.

 

2.2.  Исследование бланков документов

Бланками (в переводе с французского "бланк" означает "белый") называют листы бумаги с напечатанным (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления  документов по определенной форме. Например, накладные, квитанции, паспорта, листки нетрудоспособности [8, с. 325].

Практике известны следующие способы  подделки бланков документов:

– печатание с поддельных форм высокой печати (шрифты ручного и  линотипного набора, гравированные на металле, орг. стекле и цинкографские клише, стереотипные формы, фотополимерные формы);

– использование форм плоской печати, полученных путем фотохимической обработки (офсетная форма);

– копирование подлинных бланков документов средствами репрографии (электрография, ксерография);

–    рисовка с помощью чертежных инструментов, пишущих приборов и материалов письма.

В поддельных бланках, изготовленных  с типографского набора, можно  обнаружить:

– несоответствие оттиска подлинному бланку по использованному шрифту;

– несоблюдение правил типографского  набора (неравномерные расстояния между  буквами, словами, искривление строк);

– неравномерную окраску оттиска (ввиду того, что отдельные литеры набора оказались в форме ниже других);

– наличие орфографических ошибок, перевернутых букв, букв из другой гарнитуры [21, с. 173].

Широкое распространение  получило изготовление копий документов с помощью электрографии (ксерокса). Сейчас имеются цветные ксероксы, обладающие высокой разрешающей способностью и хорошей цветопередачей. Они стали использоваться преступниками не только для изготовления высококачественных копий бланков документов, но и для изготовления фальшивых денежных купюр.

Для облегчения установления признаков подделки спорный бланк нужно сравнить с подлинным образцом. В результате такого сравнения может быть выявлено различие в способе печати, расположении частей текста, рисунке и размере знаков, их частных признаках и т. п. Для установления факта подделки приходится назначать криминалистическую экспертизу [18, с. 126].

Таким образом, существует экспертная методика технико-криминалистического  исследования документов, которая помимо технических средств, включает в  себя комплекс методов. К таким методам  относятся: микроскопический, фотография со значительным увеличением, методы химического анализа. Они позволяют извлекать из объектов значимую информацию в целях установление факта подделки бланка, что позволяет прийти к выводу о поддельности всего документа.

 

2.3. Исследование документов, отпечатанных с применением принтеров

С появлением новых  знакопечатающих устройств (принтеры ПК) пишущие машинки постепенно вытесняются  из сферы технических средств  изготовления документов. Создаются  и успешно применяются новые  методики, позволяющие устанавливать  тип принтера и осуществлять его  идентификацию по отпечатанному  на нем тексту.

Принтеры ПК по методу нанесения изображения бывают следующих  типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).

Знакосинтезирующие  матричные принтеры имеют печатающую головку в виде матрицы из игл (7, 8, 9 в вертикальном ряду). Оттиск знака  на бумаге формируется в результате ударов игл в различных комбинациях  через красящую ленту (черную, многоцветную).

Принтеры с монолитным литероносителем снабжены дисковым литероносителем с «лепестками» на каждом из которых имеется литера (всего их на литероносителе от 92 до 130 шт.). Оттиск знака на бумаге формируется  ударом литеры через красящую ленту (например, угольную).

Струйные принтеры в качестве печатающих элементов  имеют' форсунки, через которые подаются чернила. Знаки формируются на основе матрицы точек. Печать может быть как одноцветной, так и многоцветной.

Термографические  принтеры имеют в печатающей головке  несколько электродов, с помощью  которых последовательно за несколько  шагов формируется изображение  знака. Для передачи изображения  используется нагрев. Печать осуществляется через специальную красящую ленту  на специальной термостойкой бумаге [21, с. 172-173].

Среди разных знакопечатающих устройств большое распространение получили лазерные принтеры. Лазерные принтеры формируют изображение электрофотографическим способом на светочувствительном фотоприемном барабане, которому предварительно сообщается статический заряд. Освещаемые лазером участки барабана притягивают (или не притягивают) частицы порошкообразного тонера, создавая изображение на нем. Лист бумаги, на котором закрепляется изображение, заряжается таким образом, чтобы тонер с барабана притягивался к бумаге. Затем бумага с тонером прогревается до температуры плавления тонера, а специальные резиновые валики прочно прижимают его к бумаге.

Выполненные изображения  лазерным принтером характеризуются  общими признаками (специфичный блеск и зернистая структура штрихов, поверхностное размещение красящего вещества и его осыпание в местах перегиба бумаги), но для данного вида принтеров свойственна достаточно выраженная линейчатая структура изображений, также образование «ступенек» или разрывов в тонких штрихах, дугах и окружностях, при этом количество точек-марашек невелико [12, c. 96-98].

Для определения  типа принтера по отпечатанному на нем тексту используются в совокупности признаки, к которым относятся: микроструктура штрихов, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, наличие ореолов  вокруг штрихов знаков, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств  вещества штрихов, отношение бумаги к ИК-лучам.

Таким образом, каждый тип принтера обладает своим достаточно определенным комплексом признаков, позволяющим его идентифицировать, что является немаловажным при исследовании документов отпечатанных на данном виде устройств.

 

 

2.4. Исследование оттисков печатей и штампов

Оттиски печати (штампа) являются весьма важными реквизитами  документов и проставляются с  целью удостоверения зафиксированных  фактов.

Печати и штампы изготавливаются в штемпельно-граверных  мастерских по специальной технологии из каучука, металла, полимерных материалов.

Подлинные печати (штампы) характеризуются  рядом признаков, отражающихся в  оттисках:

соответствие рисунка букв рисунку  типографского шрифта;

отсутствие в тексте грамматических ошибок;

равномерность интервалов между буквами  и словами;

симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания;

наличие геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых находится в  одной точке;

расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности [8, c. 325].

Оттиски печатей  и штампов подделываются следующими способами:

- рисовка оттиска  на документе;

- выполнение оттиска  поддельным клише;

- перекопировка  подлинного оттиска с другого  документа;

- выполнение оттиска с помощью нарисованного клише [18, с. 130-131]

Отличить оттиск печати, изготовленной  с использованием высоких технологий, от оттиска подлинной весьма затруднительно, но все же возможно. Для этого  необходимо провести сравнительное  исследование проверяемого оттиска  с образцами оттисков подлинной  печати. Идентификация печати по оттиску или оттискам производится путем сравнительного исследования, при котором устанавливается совпадение или различие общих и частных признаков. Общими признаками печати являются ее форма, размеры, содержание и размещение текста, рисунок герба, эмблемы, размер и рисунок шрифта. Частными признаками считают некоторые особенности, связанные с изготовлением и применением печати: форма мелких деталей, особенности размещения отдельных элементов относительно друг друга, величина углов соединения штрихов, ширина штрихов, искривления и деформации отдельных букв и знаков и т.п. [6, с. 29].

Таким образом, существует ряд возможностей подделки оттисков печатей и штампов  для распознавание которых в  большинстве случаев используют метод сравнительного исследования, позволяющий установить признаки и  определить подлинность печати.

 

2.5. Исследование документов, содержащих специальные средства защиты

Под документами со специальными средствами защиты от подделки понимаются документы, предоставляющие права  или освобождающие от обязанностей, бумажные денежные знаки, ценные бумаги, акцизные и специальные марки, а  также иные документы, которым придается  совокупность свойств, трудновоспроизводимая  в условиях их несанкционированного изготовления [19, с. 1].

Современные денежные знаки и ценные бумаги, как правило, содержат целые защитные системы от их подделки. Это достигается внесением в них целого ряда защитных элементов, применением специальных технологических приемов при их изготовлении, определенным сочетанием способов и приемов нанесения полиграфического оформления, а также использованием специальных материалов. Тем не менее, данные способы защиты не дают полной гарантии, об этом свидетельствует множественные

факты изъятия подделок документов, имеющие специальные средства защиты, самого высокого качества [13, с. 114].

Большинство документов со специальными средствами защиты от подделки выполняется на бумаге. Ее основу составляют волокна целлюлозы хлопка, льна или их смесь, которые наряду с другими элементами композиционного состава бумаги обеспечивают ей такие эксплуатационные качества, как прочность на разрыв, износостойкость при трении, устойчивость к многократным перегибам и длительному воздействию влаги.

 Средствами защиты  могут служить:

1. Водяные знаки, которые бывают трех видов: светлые, темные и полутоновые. В настоящее время бумагу с водяными знаками изготавливают следующим образом. На сетчатой части бумагоделательной машины с помощью штампа, имеющего выпуклые и углубленные участки, выполняется тиснение, в результате чего сетка приобретает рельеф, повторяющий вид водяных знаков. При отливе бумажного полотна, толщина которого ограничивается специальным механизмом, на возвышенных участках сетки осаждается меньшее количество бумажной массы, а на углубленных – большее. Такие вариации в толщине бумажного слоя обусловливают локальные различия оптической плотности листового материала, на котором могут различаться светлые, темные и полутоновые водяные знаки. Из современных данная технология является не единственной.
2. На этапе отлива специальной бумаги в ее внутренние слои вводится узкая синтетическая полоса (защитная нить). Обычно на ее поверхности выполняется микротекст, обозначающие номинал купюры, выполненные на разных строчных уровнях, к тому же банкноты, отличающиеся номиналом, печатаются на бумаге с различными цветовыми оттенками.
3. Защитные волокна. В процессе изготовления бумаги в бумажную массу добавляют полимерные волокна, длиной 3–10 мм, которые хаотично располагаются между другими волокнами. Они могут быть как окрашенными, так и бесцветными [19, с. 6-8].