Технико-криминалистическое исследование документов

ВВЕДЕНИЕ

 

 

Многочисленные документы, разнообразные по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных областей человеческой деятельности. Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в  письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или  иным способом, а также с помощью  технических средств.

Документы относятся к  наиболее распространенным объектам криминалистического  исследования. Это объясняется широким  применением их в различных сферах деятельности человека и частым использованием в преступных целях. Документы – вещественные доказательства являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и поэтому могут быть успешно использованы для раскрытия преступлений, розыска и изобличения виновных.

Анализ роли документов в  многоотраслевой практике позволяет  выделить два наиболее важных функциональных признака, которые должны быть отражены в определении общеправового  понятия документа:

– документ – это социально-правовая категория, выражающая данную практикой материальную языковую форму общения, фиксирующую волеизъявление, правоотношения лиц и коллективов и другие явления действительности или удостоверяющую сведения о фактах, имеющих определенное значение;

– документ – письменный акт или предмет волевой (целенаправленной) деятельности, специально созданный на основании правомочия лица, коллектива, органа государства в целях осуществления конкретной функции.

Из функциональных свойств  содержания документа (волеизъявление, описание или удостоверение фактов и др.) вытекает его общественное и практическое назначение (нормативный акт, договор, технические условия, завещание и т.п.).

Доказательственная природа  любого предмета действительности определяется не его потенциальной принадлежностью  и заранее установленному виду источников доказательств, а характером имеющих  значение для дела фактических данных, носителем которых он является.

Проблемы использования  знаний специалистов в процессе раскрытия  преступлений можно отнести к  числу одних из наиболее важных в  криминалистике. Наибольшую значимость они имеют потому, что выводы, полученные с помощью специалиста, основываются на изучении вещественных доказательств, которые в меньшей  степени, чем показания свидетелей и очевидцев, подвержены воздействию  временных и субъективных факторов.

Особенно это важно  в условиях современного экономического развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты  совершения преступлений, а также  в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения  ложных сведений. Появление новых  видов документов требует пересмотра сложившихся стереотипных подходов, разработки новых методов и средств  с учетом сущности документов.

Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема накопления, обновления, систематизации и использования  специальных знаний при осмотре  и исследовании документов в ходе расследования преступлений.

Объект исследования является теория и практика в технико-криминалистическом исследовании документов.

Предмет дипломной работы – документы как объект криминалистического  исследования.

Целью дипломной работы ставилось  расширенное системное изложение  научного материала касаемо технико-криминалистического  исследования документов.

Среди задач дипломной  работы можно выделить:

1. Рассмотрение теоретических положений криминалистического исследования документов;
2. Изучение выработанных методик исследования документов.

Методологической основой  исследования является диалектический метод познания и системный подход. В работе использованы общие и  частные методы исследования, в том  числе, историко-юридический, системно-правовой и другие, системный анализ изучаемых  явлений и результатов.

Теоретические разработки отечественной  криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой  технико-криминалистического исследования документов.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1. ПОНЯТИЕ И ЗАДАЧИ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОГО ИССЛЕДОВАНИЯ ДОКУМЕНТОВ

 

 

1. Документ как объект криминалистического исследования

      Документ (лат. dokumentum - все, что может служить свидетельством, уроком, примером), материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и разных элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах [3, с. 73].

      Под документом в широком смысле слова понимается такой материальный объект, в котором тем или иным способом зафиксированы сведения о каких-либо фактах или обстоятельствах.

      В узком смысле, документ – деловая бумага, подтверждающая какой-либо факт или право на что-то. Так, в праве под документом понимают письменный акт, составленный в предусмотренной законом форме и удостоверяющий факты юридического значения (рождение лица, получение образования, трудовой стаж) [18, c. 122].

       В уголовно-правовой, процессуальной и криминалистической и другой литературе известно множество определения документа различных по своему содержанию.  Их нельзя признать полными и точными, поскольку многие из них, кроме фактофиксирующей и удостоверяющей функции, не отражают других существенных свойств современных документов и тесной связи их с правом, как регулятором отношений.

        Таким  образом, многие считают, что одни определения в логическом смысле являются слишком узкими, другие наоборот, широки, поскольку позволяют относить к документам предметы, которые по существу ими не являются [11, c. 5].

В статьях гл. 33 Уголовного кодекса Республики Беларусь (далее  – УК) законодатель использует следующие  термины для обозначения предметов  посягательств на законный документооборот: официальные документы; официальные  документы, предоставляющие права  или освобождающие от обязанностей; удостоверение; паспорт или другой важный личный документ; марки акцизного сбора, специальные марки, знаки соответствия, защищенные от подделок [2, с. 233].

По способу фиксации информации выделяют следующие виды документов:

• рукописные;
• машинописные, типографские тексты и тексты, изготовленные с помощью принтера;
• графические (схемы, планы, чертежи и т.п.);
• кино-, фото-, видеодокументы;
• объекты-носители закодированной информации (перфокарты, телеграфные и телетайпные ленты, кодовые росписи ЭВМ и т.п.).

Кроме того, в уголовном судопроизводстве различают документы:

• подлинные, содержание и реквизиты которых соответствуют действительности. Они могут быть действительными и недействительными (например, паспорт с истекшим сроком действия);
• поддельные (подложные), реквизиты или содержание которых не соответствуют действительности. Документы, выдаваемые учреждениями, организациями, предприятиями, характеризуются наличием в них определенных элементов, называемых реквизитами. К ним относятся: бланк документа, его размеры, форма, цвет, наличие защитных средств; оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц и т.д. [4, с. 66].

Таким образом, встречающиеся в практике документы можно разделить:

– по назначению (удостоверяющие какие-либо факты или права и содержащие определенные сведения, например, справочного характера);

– по источнику происхождения (официальные, исходящие от государственных учреждений, и частные, исходящие от частных лиц);

– по способу изготовления (рукописные, машинописные, типографические, комбинированные, изготовленные средствами

полиграфии и репрографии, а также с помощью фотографии);

– по очередности происхождения (оригинал, подлинник, копия – точное воспроизведение оригинала) [5, c. 159].

Анализ следственной и  судебной практики показывает, что  документы превращаются в своего рода письменные вещественные доказательства в случаях, когда в силу конкретных причин или обстоятельств, вызванных  действиями правонарушителя, они полностью  или частично утрачивают свои функциональные свойства и приобретают признаки, требующие специального изучения для  установления их роли, как письменных актов определенного назначения, в совершении преступления, либо связей с его обстоятельствами.

Основаниями для отнесения  документов к вещественным доказательствам  могут быть:

1. Искажение сведений в правильном по форме документе.
2. Неправильное указание источника, времени, места и иных условий составления и оформления документа.
3. Наличие признаков, указывающих на искусственное исполнение текста, подписи, оттисков штампа и печати, на использование орудия и на конкретное лицо (следы пальцев и др.).
4. Изменения, связанные со способом совершения преступления и его сокрытия (травление, дописки и т.п.).
5. Время, место и иные обстоятельства обнаружения документа, его состояние, если эти факты имеют значение для дела.
6. Принадлежность конкретному лицу.
7. Использование участником преступления [20, с. 153-154].

Таким образом, в расследовании  преступлений приходится иметь дело в основном с двумя большими группами документов: 1) документами – носителями информации об обстоятельствах, связанных с действиями по совершению преступления (письменными доказательствами); 2) документами – вещественными доказательствами. Эти документы служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

 

1.2. Понятие и задачи технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов — это система  научных положений и разрабатываемых  на их основе средств и методов  исследования документов в целях  раскрытия и расследования преступлений [15, с. 42].

Задачи технико-криминалистического  исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные  и классификационные.

Диагностические состоят в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фотографический, машинописный, путем перекопировки), факта и  способа изменения первоначального  содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых -записей – подчищенных, вытравленных, залитых, зачеркнутых, угасших, подвергшихся воздействию высоких температур и т.д.); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), к том числе хронологической последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны  с отождествлением: технических  средств, применяемых при изготовлении документа в целом либо его  отдельных реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, и т.п.); материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ, клея, сургуча и  др.); целого по его частям (восстановление разорванных документов по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают  при необходимости отнести к  заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, тип знакопечатающих устройств  ЭВМ, класс и потребительское  назначение бумаги, использованной для изготовления документа [21, с. 165].

К предмету технико-криминалистического  исследования документов относятся: определение способа изготовления документа в целом или его отдельных фрагментов; распознавание способа подделки; установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.); исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов в плане определения способа их нанесения и идентификации клише; идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.); определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных частей [5, с. 174].

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются  различные приборы, основанные на использовании  невидимых лучей электромагнитного  спектра, светофильтры, рентгеновские  аппараты и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты и фотоустановки, на которых реализуются фотографические методы анализа.

Таким образом, технико-криминалистическое исследование проводится с целью установления признаков изменения первоначального текста документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида примененных при изготовлении документа полиграфических средств.

 

 

2. КРАТКИЙ ПЕРЕЧЕНЬ ВИДОВ ТЕХНИЧЕСКОЙ ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ И ТЕХНИЧЕСКИЕ ПРИЕМЫ, СРЕДСТВА И СПОСОБЫ ИХ РАСПОЗНОВАНИЯ

 

2.1. Выявление признаков полной и частичной подделки документов

Подделка документов (англ. forgery) – в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог» [22].