Принципы уголовной ответственности

Решение данного спора, думается, можно найти, анализируя соотношение  понятий "уголовное право" и "уголовная  ответственность". Так, С.М. Кочои  рассматривает уголовную ответственность  в качестве одного из фундаментальных  понятий в уголовном праве⁷. Как категорию уголовного права рассматривают уголовную ответственность другие исследователи. Как уже отмечалось, распространена точка зрения, рассматривающая уголовную ответственность как правоотношение. Ряд исследователей относит уголовную ответственность к институтам уголовного права. Последняя точка зрения, определяющая соотношение двух рассматриваемых категорий, наиболее убедительна.

Безусловно, по сути уголовную  ответственность можно рассмотреть  как правоотношение, обязанность  претерпевать неблагоприятные последствия  за совершенные преступления и принудительное воздействие государства на лицо, совершившее преступление. Однако с  точки зрения системы уголовного права уголовная ответственность  является группой правовых норм, входящих в отрасль уголовного права. Таким  образом, говорить о тождественности  принципов уголовного права и  принципов уголовной ответственности  нельзя из-за разнородности явлений, сущность которых выражают эти основополагающие понятия.

Соответственно этому, можно  сделать вывод, что принципы уголовной  ответственности входят в систему  принципов уголовного права. В связи  с этим нельзя утверждать, что принципы уголовной ответственности не являются принципами уголовного права, как нельзя утверждать, что принципы уголовного права не являются принципами права.

В то же время уголовная  ответственность является важнейшим  институтом уголовного права, но отнюдь не единственным. Поэтому принципы уголовной ответственности являются наиболее важной частью системы принципов  уголовного права, но не исчерпывают  всей широты принципов уголовного права. Как справедливо подчеркивает В.А. Якушин, "отождествление принципов  уголовного права и принципов  уголовной ответственности недопустимо".⁸

Взаимоотношения принципов  уголовного права и принципов  уголовной ответственности строятся по следующей схеме. Принципы уголовного права, имея более общий характер, распространяются в полной мере на институт уголовной ответственности. В последнем же имеют место  и другие специфичные принципы, не относящиеся к принципам уголовного права и присущие только этому институту. Данную позицию занимает Н.А. Лопашенко, отмечающая, что "уголовная ответственность может иметь свои, только ей присущие принципы, не распространяющиеся на все остальные компоненты уголовного права, например, принцип неотвратимости ответственности или принцип личной ответственности"⁹.

Не является решенным и  вопрос о том, какие же принципы - уголовного права или уголовной  ответственности – закреплены в  статьях 3-7 УК РФ. Условно позиции  авторов по данной проблеме можно  разделить на две группы.

Ряд авторов считает, что  принципы гуманизма, демократизма, равенства  всех перед законом являются принципами уголовной ответственности. К таковым  относится В.Д. Филимонов считающий, что принципы, закрепленные в статьях 3-7 УК РФ, относятся к принципам  уголовной ответственности. Далее  он рассуждает: «Разграничивает понятие  принципов уголовного права и  принципов уголовной ответственности  и действующий УК РФ. Так, в названии главы 1 УК говорится о принципах  Уголовного кодекса, а в тексте ч. 2 ст. 2 УК РФ – о принципах уголовной  ответственности»¹⁰.

Указанная точка зрения высказывалась  также И.В. Коршиковым, писавшим, что "в УК РФ изложены не принципы уголовного законодательства, а принципы уголовной  ответственности, что следует из содержания части 2 ст. 2 УК, а это, на наш взгляд, не одно и то же". И  далее: " Нормы-принципы, зафиксированные  в статьях 3-7 УК РФ, на наш взгляд, изложены неудачно, так как характеризуют  только институт уголовной ответственности  и поэтому являются не принципами уголовного права в целом, а принципами указанного института".¹¹

Ссылка на содержание УК РФ здесь не совсем обоснована, так  как регламентированные в статьях 3-7 УК РФ принципы законодатель, помимо ч. 2 ст. 2, упоминает в названии главы 1 УК, именуя их принципами Уголовного кодекса Российской Федерации. Довод  о том, что закрепленные в УК РФ принципы характеризуют только институт уголовной ответственности, также  не выдерживает критики, хотя бы исходя из содержания ч. 1 ст. 7 УК РФ, установившей, что "уголовное законодательство Российской Федерации обеспечивает безопасность человека". Несомненно, данное требование относится не только к институту уголовной ответственности.

Другая группа ученых исходит  из того, что принципы, специально закрепленные в главе 1 УК РФ, являются принципами уголовного права. К этой группе относится, в частности, И.Э. Звечаровский, который  отмечает: "Нормативный материал Кодекса не исчерпывается тем, который  касается собственно ответственности… Увязка принципов, закрепленных в ст. 3-7 УК РФ, только с уголовной ответственностью означает, например, что о справедливости в уголовном праве следует  говорить лишь в связи с оценкой  соотношения содеянного с мерой  ответственности за него, в то время  как справедливость должна проявлять  себя уже на стадии решения вопроса  о криминализации того или иного  общественно опасного деяния. Поэтому в данном случае более обоснованно говорить о принципах именно Уголовного кодекса в целом. Они, в свою очередь, будучи нормативно определенными в тексте закона, являются по своей сути отражением принципов уголовного права".

Н.А. Лопашенко придерживается аналогичного мнения, указывая, что "нельзя расценивать принципы, указанные  в ст. 3-7 УК только как принципы уголовной  ответственности; они одновременно являются и принципами других институтов и категорий уголовного права (например, преступления)".¹²

Последние точки зрения представляются более обоснованными. Действительно, значение принципов, закрепленных в  главе 1 УК РФ, распространяется далеко за пределы института уголовной  ответственности. Их необходимо отнести  к принципам уголовного права. Уголовная  ответственность является важнейшим  институтом уголовного права, но отнюдь не единственным. Поэтому принципы уголовной ответственности являются наиболее важной частью системы принципов  уголовного права. Последние поглощают  своим содержанием принципы уголовной  ответственности, так как представляют собой более общую категорию. Рассматриваемые категории соотносятся  как разнопорядковые явления, поэтому  их отождествление представляется ошибочным. Принципы уголовного права охватывают собой принципы уголовной ответственности. Требования законности, гуманизма, равенства  перед законом и других принципов  уголовного права распространяются в полной мере на институт уголовной  ответственности и обязательны  при применении норм, регламентирующих уголовную ответственность. Принципы же собственно уголовной ответственности  носят более специфичный характер, и их действие не должно распространяться на институты, не входящие в ее содержание (например, на принудительные меры медицинского характера, применяемые к лицам, совершившим общественно опасные  деяния в состоянии невменяемости).

В уголовно-правовой науке  выделяются такие категории, как "принципы уголовного права", "принципы уголовного законодательства" и "принципы уголовного закона", их разграничение имеет  важное значение. Необходимость разграничения  обуславливается и тем, что уголовный  закон также не избежал разночтений  в трактовке принципов. Глава 1 УК РФ называется "Задачи и принципы Уголовного кодекса Российской Федерации", а в части 2 статьи 2 УК РФ указано, что для осуществления задач  настоящий кодекс устанавливает  основание и принципы уголовной  ответственности. Налицо противоречие, которое необходимо разрешить, исходя из следующего.

Данные категории соотносятся  следующим образом. На первом месте  по широте и многообразию входящих в него явлений стоит категория  принципов уголовного права. Принципы уголовного законодательства – это  по существу принципы уголовного права, закрепленные в его нормах. Тем  самым принципы уголовного права  приобретают легальную форму, становясь  принципами уголовного законодательства.

Эти понятия соотносятся  по типу "содержание" и "форма". Соотношение принципов уголовного права и принципов уголовного законодательства близко к соотношению  системы права и системы законодательства. Данный тезис высказывает В.В. Мальцев, однако, развивая его, он приходит к  выводу, что "принципы уголовного права  – это и есть принципы правосознания".¹³ Такой подход не соответствует самому понятию принципов права, которые одним из своих обязательных свойств имеют свойство нормативной закрепленности. Последний не обязателен для принципов правосознания.

Принципы уголовной ответственности, таким образом, обосабливаются среди  принципов уголовного права по следующим  параметрам: по сфере действия –  принципы уголовной ответственности  распространяются на отношения уголовной  ответственности; по содержанию – принципы уголовной ответственности содержат требования, касающиеся уголовной ответственности.

Подводя итог, необходимо выстроить  систему принципов уголовного права, разместив в ней принципы уголовной  ответственности. Система принципов  уголовного права включает в себя:

1. Универсальные принципы  уголовного права, распространяющиеся  на всю данную отрасль права.  К таковым относятся общеправовые  принципы, нашедшие свое отражение  в уголовном праве (законность, равенство, справедливость, гуманизм, вина), межотраслевые принципы, которые  распространяются на уголовное право и на другие отрасли права (принципы индивидуализации и дифференциации ответственности), принципы уголовного права, которые свойственны только этой отрасли права (принцип экономии мер уголовной репрессии, принцип неотвратимости уголовной ответственности и иных мер уголовно-правового характера, принцип стимулирования отказа от продолжения преступной деятельности и позитивного посткриминального поведения).

2. Принципы уголовной  ответственности как основного,  генерального института уголовного  права. 

3. Принципы отдельных  институтов уголовного права  (принципы построения системы  наказаний, принципы назначения  наказания и др.).

2.2. Система принципов уголовной ответственности. 

 Вопрос о принципах  уголовной ответственности традиционно является одним из актуальнейших в правовой науке и представляет немалый интерес для исследователей-правоведов. Принципы уголовной ответственности не являются исключением. Проводимая в современной России правовая реформа, основополагающей частью которой является реформа законодательства, в том числе и уголовного, предполагает необходимость глубокого осмысления фундаментальных идей, лежащих в основе как всего российского права, так и его отдельных отраслей.

Принципы уголовной ответственности позволяют не только более глубоко, основательно познать уголовное право как таковое, но и эффективнее регулировать уголовно-правовые отношения. Принципы уголовной ответственности выполняют две функции: идеологическую, проявляющуюся в виде воспитательного воздействия на граждан и воздействия на законодателя, создающего уголовный закон, и регулятивную, реализующуюся путем разрешения на основе принципов конкретных юридических дел. В правоприменительной деятельности, в частности при назначении наказания, все чаще имеют место ссылки на тот или иной принцип уголовного ответственности при разрешении конкретного уголовного дела. Особенно отчетливо это прослеживается в деятельности Конституционного суда Российской Федерации. Принципы уголовного права касаются всех без исключения институтов этой отрасли, так как данные принципы отражают сущность уголовного права в целом. Хотя в правовой литературе принципам уголовного права и принципам назначения наказания посвящено немало исследований, многие проблемы данных принципов остаются спорными или нерешенными. Дискуссии ведутся по вопросу о понимании как принципов вообще, так и уголовно-правовых, в частности. Это выражается в определении сущности, правовой природы принципов уголовного права, определении их законодательного закрепления, а также в определении круга принципов, входящих в систему принципов уголовного права. Указанные обстоятельства дополняются непоследовательной позицией законодателя по многим ключевым вопросам принципов уголовного права, а также неоднородной судебной и следственной практикой, Помимо этого, Федеральными законами от 8 декабря 2003 г, и 27 июля 2006 г. в УК РФ были внесены изменения и дополнения, в той или иной мере затронувшие все институты уголовного права. Данные изменения и дополнения не могли не затронуть и принципов уголовного права. Впервые в науке уголовного права проведена комплексная разработка принципов в уголовном праве, они рассмотрены во взаимосвязи друг с другом и с иными правовыми категориями. Последовательно рассмотрены принципы права, принципы уголовного права, принципы уголовной ответственности и принципы назначения наказания, исходя из общенаучного подхода к соотношению общего и особенного, сформирована система принципов каждого уровня.

1. Под принципами уголовной ответственности понимается система нормативно закрепленных, относительно устойчивых и постоянных идей, имеющих объективно-субъективный, фундаментальный и основополагающий характер, которые отражают сущность права. К свойствам, отражающим правовую природу принципов права, можно отнести их объективно-субъективный характер, нормативную закрепленность, устойчивость, постоянство, значимость (фундаментальность) и системность. 
2. Принципы уголовной ответственности как отрасли права - это система относительно устойчивых и постоянных идей, имеющих объективно-субъективный, фундаментальный и основополагающий характер, которые отражают сущность уголовного права.
3. Решая вопрос о принципах уголовного права, необходимо исходить из того, что они соотносятся как целое и часть. Существуют общеправовые, межотраслевые и отраслевые принципы права, и каждый нижеследующий уровень принципов права базируется на вышестоящих. В то же время принципы той или иной отрасли права или группы отраслей имеют свою специфику, являются «преломлением» общеправовых принципов сквозь призму определенной отрасли или их групп. Принципы более высокого уровня проявляются на своем уровне и на более низких уровнях принципов права. На этих уровнях имеются и принципы, не являющиеся конкретизацией общеправовых принципов, а свойственные только данному уровню.
4. В иерархии принципов в уголовном праве высшую ступень занимают принципы уголовной ответственности. Говоря о соотношении принципов уголовного права и принципов уголовного законодательства, нельзя не отметить, что и те, и другие закреплены в позитивном уголовном праве. Однако в связи с небольшим кругом источников уголовного права данные группы принципов весьма близки. В то же время отождествлять их нельзя. Принципы уголовного законодательства - это принципы уголовного права, нашедшие свое непосредственное, специальное закрепление в нормах уголовного закона. Принципы уголовного законодательства несут в себе больше субъективизма ввиду того, что в большей степени зависят от воли законодателя. Круг принципов уголовного законодательства может расширяться и сужаться законодателем. В УК РФ закреплено пять принципов уголовного законодательства. 
5. К принципам уголовного права относятся принципы законности, равенства, вины, справедливости, гуманизма, принцип экономии мер уголовной репрессии, принцип стимулирования отказа от продолжения преступной деятельности и позитивного посткриминального поведения. 
6. Принципы уголовной ответственности входят в систему принципов уголовного права и являются наиболее важной частью системы принципов уголовного права. Последние поглощают своим содержанием принципы уголовной ответственности, так как представляют собой более общую категорию. Требования законности, гуманизма, равенства перед законом и других принципов уголовного права распространяются в полной мере на институт уголовной ответственности и обязательны при применении норм, регламентирующих уголовную ответственность.