Планирование расследования осмотра предмета и документов

МИНИСТЕРСТВО  ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

 

 

РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  СОЦИАЛЬНЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

КУРСКИЙ ИНСТИТУТ СОЦИАЛЬНОГО  ОБРАЗОВАНИЯ

(ФИЛИАЛ) РГСУ

 

 

Факультет экономики и  права

Специальность 030501.65 – «Юриспруденция»

Кафедра уголовного права и процесса

 

Реферат

 

по дисциплине: «Криминалистика»

 

на тему: «Планирование расследования осмотра предмета и документов»

 

 

 

 

	Выполнила __________________                                                    (подпись)            (подпись) студентка 41 группы факультета экономики и права                                                      Чаркина Олеся Ивановна
	Работа защищена ________________                                          (дата) Оценка _________________________   Руководитель ____________________                                   (подпись) К.ю.н. доцент Сизов Александр Александрович

 

Курск  2013

 

СОДЕРЖАНИЕ

Введение	3
Глава 1. Планирование расследования Глава 2. Планирование следственных действий 2.1. Осмотр предметов  2.2. Осмотр документов  Заключение  Список источников	5 9 9 10 12 14

 

ВВЕДЕНИЕ

В современных условиях все  более масштабные позиции завоевывают  исследования, предметом которых  являются отдельные документы и  документация предприятий, организаций, учреждений, отражающие их хозяйственную, финансовую, банковскую деятельность. Речь идет во-первых, о тех видах  и случаях данной деятельности, в  связи с которыми на основе нарушения  тех или иных правил нормативного характера совершаются самые  различные так называемые «беловоротничковые»  преступления должностных лиц, их сослуживцев  и иных соучастников; во-вторых, о  тех документах, которые исследуются  юристами и специалистами, производящими  документальные ревизии, аудиторские  проверки, судебно-бухгалтерские, судебно-экономические  и другие того же плана экспертизы.

В настоящее время, преступники  имеют реальную возможность создать  поддельный документ, который имеет  максимальное сходство с подлинным. Для этого ими широко используются современные технологии (компьютер, сканер, цветной лазерный принтер  и т.п.). Криминалистические исследования документов сейчас особенно актуальны  и востребованы. Этим и объясняется  выбор данной темы для моей работы.

 

Глава 1. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ: ПОНЯТИЕ, ВИДЫ, ЗАДАЧИ

Криминалистическое исследование документов - это самостоятельная  отрасль криминалистической техники, разрабатывающая приемы, средства и  способы исследования документов, являющихся вещественными доказательствами, с  целью установления объективной  истины при расследовании преступлений¹. Криминалистическое исследование является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов. Различают три вида криминалистического исследования:

1) криминалистическое исследование  почерка (почерковедение);

2) криминалистическая идентификация  автора текста (автороведение);

3) технико-криминалистическое  исследование документов.

Задача криминалистического  исследования почерка состоит в  установлении исполнителя либо в  установлении свойств и состояний  исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние  опьянения и др.).

Письменная речь, являющаяся общим объектом почерковедческого  и автороведческого исследования, имеет  внешнюю двигательную (артикуляция, движения руки) и внутреннюю содержательную стороны (грамматика, лексика, стиль). Почерковедение опирается главным образом на исследование навыков письма, проявляющихся  в движениях пишущей руки. При  этом в результате может быть установлен непосредственный исполнитель данной рукописи.

Автороведческое исследование опирается на исследование содержательной стороны рукописи. Оно может дополнять  исследование почерка. Самостоятельное  значение оно приобретает в случаях, когда автор и исполнитель  рукописи являются разными лицами, а также в случаях исполнения рукописи на печатающих устройствах. Непосредственный исполнитель при этом не устанавливается. Вместе с тем возникает возможность идентификации печатающих устройств. Задачей автороведения является установление автора рукописного или печатного текста.

Задачей технико-криминалистического  исследования является установление существенных для расследования обстоятельств  и способов изготовления документов, а также изменения и восстановления его первоначального содержания².

 

Глава 2. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ

ИССЛЕДОВАНИЕ  ДОКУМЕНТОВ: ПОНЯТИЕ, ЗАДАЧИ,

ОБЪЕКТЫ

Круг вопросов, возникающих  в отношении документов, включенных в систему доказательств, чрезвычайно  разнообразен. Многие из них могут  быть решены методами технико-криминалистического  исследования, осуществляемого в  форме следственного осмотра  или судебно-технической экспертизы документов.

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических  способов и приемов с целью  установить закономерности возникновения  и движения информации в целом  о документе или о его элементах (реквизитах)³.

Задачи технико-криминалистического  исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные  и классификационные.

Диагностические состоят  в установлении способа изготовления документа (рукописный, полиграфический, фоторграфический, машинописный, путем  перекопировки), факта и способа  изменения первоначального содержания документа (подчистка, травление, дописка, допечатка и т.д.); первоначального  содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых  записей); времени изготовления документа (абсолютная и относительная давность), в том числе хронологической  последовательности пересекающихся штрихов.

Идентификационные задачи связаны  с отождествлением:

1) тенических средств,  применяемых при изготовлении  документа в целом либо его  отдельных реквизитов (пишущих машин,  печатей, штампов, множительной  техники, шариковых и иных ручек,  карандашей и т.п.);

2) материалов документов (бумаги, картона, красящих веществ,  клея, сургуча и др.);

3) целого по его частям (восстановление разорванных документов  по обрывкам бумаги).

Классификационные задачи возникают  при необходимости отнести к  заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или электрографического  аппарата, тип знакопечатающих устройств  ЭВМ, класс и потребительское  значение бумаги, использованной для  изготовления документа.

Непосредственными объектами  технико-криминалистического исследования являются:

1) реуквизиты документов, к которым относятся рукописные  тексты, подписи, резолюции и иные  обозначения; оттиски печатей,  штампов и иных печатных форм  и знакопечатающих устройств;  наклеиваемые фрагменты (марки,  фотографии); компостерные знаки;

2) технические средства, используемые для изготовления  документов: пишущие приборы (перья,  стержни шариковых ручек, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства, относящиеся к полиграфической  технике; пишущие машины и другие  знакопечатающие устройства (кассовые, телеграфные и т.п.); компостеры, перфораторы,  орудия для уничтожения штрихов  путем подчистки; бумагорезательные  машины; брошюровальные устройства;

3) материалы документов: материалы письма - чернила, тушь, пасты шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрографические  тонеры; основа документа - бумага, картон; вспомогательные материалы  - клей, защитные покрытия, материалы  обложек (ледерин), корректирующие  вещества, средства бытовой химии,  фармацевтические препараты и  т.п⁴.

В соответствии с названными задачами и непосредственными объектами  исследования разработаны частные  методики технико-криминалистического  исследования документов, которые применяются  при судебно-технической экспертизе документов в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в некоторых случаях при рассмотрении дел в государственном арбитраже или в ходе нотариального засвидетельствования документов.

 

 

ГЛАВА 3.  СПОСОБЫ ИЗМЕНЕНИЯ ПЕРВОНАЧАЛЬНОГО

СОДЕРЖАНИЯ ДОКУМЕНТОВ И МЕТОДЫ ИХ

ОБНАРУЖЕНИЯ

Криминалисты различают  три вида подделок: полную, частичную  и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего  подвергаются документы, изготавливаемые  на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают  документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются  различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные  документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд  признаков, отличающих их от подлинных. Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического  травления текста, дописки, допечатки  или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа; подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные  признаки.

Подчистка - это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами: лезвием бритвы, ножа, скальпеля  и т.д.

В результате подчистки нарушается целостность поверхностного слоя бумаги, проявляющаяся в приподнятости, взъерошенности волокон бумаги, особенно отчетливо наблюдаемых при косопадающем освещении. Утончается слой бумаги за счет снятия верхнего слоя со штрихами текста. Этот признак может быть обнаружен при осмотре документа  в проходящем свете (на просвет).

Вместе с верхним слоем  бумаги удаляются либо существенно  повреждаются линии защитной фоновой  сетки, типографской линовки, штрихи первоначально  выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре  документа с помощью лупы или  микроскопа. При этом наблюдаются  также и такие признаки, как  подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре, иная микроструктура штрихов вновь  выполненных на участке подчистки  записей, остатки штрихов первоначального  текста, особенно на бумагах низкого  качества при выполнении записей  жидкими красителями.

Для обнаружения подчистки  на бумаге высокого качества в отдельных  случаях может быть рекомендовано  окуривание поверхности документа  парами йода или опыление порошками.

Для выявления подчищенных  записей применяется комплекс физико-химических методов, позволяющих усилить контраст между фоном (поверхность бумаги и документа) и слабо видимыми остатками штрихов, вызвать люминесценцию  первоначальных записей как видимую, так и в инфракрасной области  спектра, использовать различие физико-химических свойств красителей первоначального  и вновь выполненного текста.

В тех случаях, когда подчистка  производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете.

Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа  или на листе бумаги, служившей  подложкой при выполнении первоначального  текста. Следы давления обнаруживаются осмотром в косопадающем свете⁵.

Травление - это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями.

Чаще всего травлению  подвергаются документы, изготовленные  на высококачественной бумаге, если рукописный текст выполнен обычными канцелярскими  чернилами или чернилами для  авторучек. Специальные чернила, большинство  паст для шариковых ручек, тушь не подвержены воздействию химических реактивов, поэтому их вытравить  практически невозможно.