Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Автор работы: Пользователь скрыл имя, 22 Ноября 2013 в 17:14, курсовая работа

Описание работы

Целью работы является раскрытие особенностей правового регулирования рынка ценных бумаг в Российской Федерации.
Данная цель достигается решением следующих задач:
• определение сущности, структуры и организации рынка в России;
• рассмотрение особенностей отдельных видов ценных бумаг;
• раскрытие основных подходов к правовому регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с российским законодательством.

Содержание работы

ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3
ГЛАВА 1. Основные принципы организации рынка ценных бумаг . . . . . . . . . .
5


Структура рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

5


Виды ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8


Участники рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10

ГЛАВА 2. Система государственного регулирования рыка ценных бумаг в РФ

12


2.1. Цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг . . . . . . . . .

12


2.2. Государственное регулирование рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . .

15

ГЛАВА 3. Государственные органы, осуществляющие контроль за рынком
ценных бумаг, и ответственность за нарушение норм законодательства . . . . . .


19


3.1. Государственные органы, регулирующие рынок ценных бумаг России . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


19


3.2. Ответственность за нарушение законодательства в сфере рынка ценных бумаг . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .


25

ЗАКЛЮЧЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

27

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

Файлы: 1 файл

СОДЕРЖАНИЕ.docx

— 57.53 Кб (Скачать файл)
  1. Министерство финансов РФ - выступает на рынке ценных бумаг в качестве:
  • представителя эмитента государства, выполняющего все функции по

выпуску государственных  ценных бумаг на федеральном уровне;

  • государственного органа регулирования рынка.

В качестве эмитента государства  Министерство финансов России разрабатывает  цели и условия выпуска ценных бумаг, заключает договоры на первичное их размещение, оказывает организационно-техническое содействие в создании первичного и ликвидного вторичного рынков государственных долговых обязательств, создает систему льгот, обеспечивающих спрос на них, определяет цены первичного размещения.       Будучи государственным органом регулирования рынка, Минфин РФ:

  • устанавливает правила совершения операций на рынке, учета и отчетности по сделкам с фондовыми инструментами (на практике для всех участников, за исключением банков, депозитариев, регистраторов, из сферы регулирования Минфина выведен также оборот валютных ценностей);
  • аттестует специалистов на право ведения операций с ценными бумагами (за исключением персонала банков), контролирует использование квалификационных аттестатов, применяет санкции;
  • регистрирует выпуски ценных бумаг (за исключением ценных бумаг банков и акций чековых инвестиционных фондов);
  • регулирует совместно с Банком России выпуск и обращение государственных ценных бумаг;
  • ведет Единый государственный реестр зарегистрированных в РФ ценных бумаг (за исключением акций банков и чековых инвестиционных фондов) и обеспечивает его публикацию;
  • контролирует приобретение крупных пакетов акций.
  1. Центральный банк Российской Федерации (Банк России) – профессиональный участник рынка ценных бумаг, активно ведущий операции с ценными бумагами, а также государственный орган регулирования рынка. Будучи агентом Правительства РФ по размещению государственных ценных бумаг, Банк России выполняет функции инвестиционной компании по обслуживанию первичного размещения ценных бумаг. При этом, вкладывая в государственные фондовые ценности собственные ресурсы, Банк России выступает в качестве дилера. Кроме того, Банк России создает вторичный рынок государственных ценных бумаг, выступая на нем в качестве финансового брокера, работающего по поручению Правительства. Осуществляя кассовое исполнение государственного бюджета, Центральный банк выступает агентом по платежам, связанным с обслуживанием внутреннего государственного долга в форме ценных бумаг.

 

 

Банк России на рынке ценных бумаг осуществляет:

  • установление для банков правил совершения операций на рынке, учета и отчетности по сделкам с фондовыми инструментами;
  • регулирование и контроль операций банков с ценными бумагами;
  • аттестацию специалистов банков на право ведения операций с ценными бумагами;
  • регистрацию выпусков ценных бумаг банков;
  • регулирование выпуска и обращения государственных ценных бумаг (совместно с Минфином России);
  • ведение реестра ценных бумаг банков;
  • регистрация и ведение реестра акционерных обществ — банков16.

Кроме того, Банк России регулирует обращение ценных бумаг — валютных ценностей17. Значительную часть регулирующих функций по рынку ценных бумаг Центральный банк передал своим территориальным управлениям.   Особая сфера ответственности Банка России «операции на открытом рынке», инструментом которых являются ценные бумаги, а целью — регулирование объемов денежной массы в обращении.

  1. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг - является органом

исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

  1. Министерство государственного имущества РФ осуществляет:
  • регулирование выпуска и обращения приватизационных чеков;
  • установление правил, регистрацию и контроль за преобразованием государственных предприятий в акционерные общества при приватиза<span class="List_0020Paragraph__Char" style=" font

Информация о работе Правовое регулирование рынка ценных бумаг