Лицензирование брокерской и дилерской деятельностей

Участники рынка ценных бумаг — это физические лица или организации, которые продают, покупают ценные бумаги или обслуживают их оборот и расчеты по ним, а также те, кто вступает между собой в определенные экономические отношения по поводу обращения ценных бумаг.
Существуют следующие основные группы участников рынка ценных бумаг в зависимости от их функционального назначения:
эмитенты;
инвесторы;
организации, обслуживающие рынок ценных бумаг:
государственные органы регулирования и контроля;
фондовые посредники.

Введение…………………………………………………………………………...3
1 Брокерская деятельность……………………………………………………….5
1.2 Понятие брокера и брокерской деятельности, функции брокера……….5
2.2 Процесс осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг………………………………………………………………………….…8
2 Дилерская деятельность……………………………………………………….12
2.1 Понятие дилера и дилерской деятельности, функции дилера…………12
2.2 Процесс осуществления дилерской деятельности на рынке ценных бумаг…………………………………………………………………………...14
3 Лицензирование брокерской и дилерской деятельностей…………………..17
Заключение……………………………………………………………………….21
Список литературы………………………………