Лицензирование брокерской и дилерской деятельностей

Посредник в лице брокера или дилера исполняет роль специалиста, консультирующего и выполняющего поручения своего клиента в соответствии с его целями. Для того чтобы цели были реальные, брокер или дилер должны оказать консультационную помощь, т. е. помочь обосновать цель и средства для решения поставленной задачи, определить возможный риск и доходность инвестиционного процесса, своевременно информировать клиента об изменениях на фондовом рынке, касающихся принятой договоренности.

Брокеры и дилеры как профессионалы  фондового рынка должны: с одной  стороны – хорошо знать определенные сегменты фондового рынка и его  особенности и уметь прогнозировать его изменение, включая действия отдельных эмитентов и постоянных инвесторов; с другой стороны –  обладать этикой домашнего врача, который  наряду с предварительным диагнозом  болезни не говорит о трудностях ее лечения, не разглашает полученную информацию, а стремится, используя  свой опыт и знания, найти уникальные, возможно нестандартные, решения, удовлетворяющие, прежде всего клиента.

Надо особо подчеркнуть, что стандартных или типовых  ситуаций на эффективно развивающемся  фондовом рынке не бывает. Поэтому  профессионализм брокеров и дилеров  во многом определяет успех выполнения поручений клиентов, а, следовательно, и их имидж на рынке ценных бумаг.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Список литературы

 

1.  Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
2. Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации от 23 ноября 1998 г. № 50 (утверждено Федеральной комиссией по ценным бумагам — ФКЦБ);
3. Положением о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям — профессиональным участникам рынка ценных бумаг (утверждено ФКЦБ 2 октября 1997 г.)
4. Резго Г. Я., Кетова И.А. «Биржевое дело», Издательство «Финансы и статистика» 101000, Москва,2006г.
5. Твардовский В., Паршиков С. «Секреты биржевой торговли. Торговля акциями на фондовых биржах», Москва,  2003г.
6. Тьюлз Р., Брэдли Э., Тьюлз Т. «Фондовый рынок», М.: ИНФРА-М, 2005г.
7. Бродунов А.Н. «Рынок ценных бумаг»,Москва
8. «Экономикс», URL:http://ekonomyks.ru/01/05/1_brokery_i_dilery_na_fondovom_rynke.php
9. Российская Академия естествознания, URL:http://www.rae.ru
10. Портал «Финансовая биржа » - , URL: финансовая-биржа.рф