Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика преступлений о незаконном обращении платежных средств

 

1. Уголовно-правовая  и криминалистическая характеристика  преступлений о незаконном обращении  платежных средств.

Объектом преступлений о незаконном обращении платежных средств является кредитно-денежная система Российской Федерации, а также других стран, поскольку в соответствии с Международной конвенцией от 20 апреля 1929 г. уголовная ответственность устанавливается, в частности, за подделку не только собственных денег, но и валюты других государств-участников, в состав которых Россия вошла в 1931 г.

Платежными средствами являются:

1) банковские билеты Центрального  банка Российской Федерации; 

2) металлическая монета;

3) государственные ценные  бумаги;

4) другие ценные бумаги  в валюте Российской Федерации; 

5) иностранная валюта;

6) ценные бумаги в иностранной  валюте.

Законом «О денежной системе Российской Федерации» установлено, что денежной единицей Российской Федерации является рубль. Эмиссия денег осуществляется только Центральным банком России. Предметом подделки могут быть находящиеся в обращении, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену деньги в виде банковских билетов и металлической монеты.

Иностранная валюта - денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящихся в обращении и являющихся законным платежным средством в соответствующем иностранном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но и подлежащие обмену денежные знаки.

В соответствии со ст. 142 ГК РФ ценной бумагой является документ установленной формы и с обязательными реквизитами, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении.

К ценным бумагам в соответствии со ст. 143 ГК РФ относятся: государственные облигации, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, коносаменты, акции, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

Ценные бумаги в иностранной валюте - те же ценные бумаги (чеки, векселя, аккредитивы, акции, облигации и др.), предусматривающие совершение какой-либо финансовой операции в иностранной валюте.

Преступления  о незаконном обращении платежных  средств:

- злоупотребления при  эмиссии ценных бумаг (ст. 185 УК РФ);

- злостное уклонение от  предоставления инвестору или  контролирующему органу информации, определенной законодательством  Российской Федерации о ценных бумагах (ст. 185¹ УК РФ);

- изготовление или сбыт  поддельных денег или ценных  бумаг (ст. 186 УК РФ);

- изготовление или сбыт  поддельных кредитных либо расчетных  карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ);

Изготовление может заключаться как в создании полностью поддельных денежных знаков или ценных бумаг, так и в их частичной переделке.

При решении вопроса о  наличии либо отсутствии состава  преступления необходимо установить, являются ли денежные купюры (банкноты), монеты или ценные бумаги поддельными  и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с подлинными денежными знаками или ценными бумагами. В тех случаях, когда обнаруживается явное несоответствие поддельных денег или ценных бумаг подлинным, действия виновных могут быть квалифицированы как мошенничество (ст. 159 УК РФ).

Под сбытом понимается выпуск в обращение поддельных денег, ценных бумаг или иных платежных документов любым путем: оплаты за купленный товар, дарения, дачи взаймы, помещения в банк, оплаты счетов, предъявления в банк для обмена, продажи фальшивой валюты на рынке, осуществления каких-либо имущественных прав, удостоверенных ценной бумагой, а равно их передачи другому лицу безвозмездно или за плату и т. д.

Сбыт может осуществляться как самим изготовителем фальшивок или его соучастниками, так и другими лицами, к которым поддельные банкноты попадают различными путями.

Существуют различные способы изготовления фальшивых денег или ценных бумаг

ксерокопирование (репрография)– технология электрографии,

основанная  на переводе отраженных световых характеристик

оригинала  на электронегатив и получение позитивных копий

струйная  печать – бесконтактный способ печати, при

котором краска достигает запечатываемой   поверхности

посредством  впрыскивания струи

лазерная  печать - бесконтактный способ  печати, при

котором на запечатываемую поверхность лазерным лучом

направляется специальный  порошок

использование

полиграфии – изготовление специальных

 печатных форм и  получение с них оттисков

 

Выделяют  способы подделки:

Полной  подделки (изготавливается новая банкнота)

Частичной подделки:

- переделка банкноты одного государства на банкноту другого государства (подчистка, травление отдельных графических элементов документа с последующим нанесением нужных знаков, в том числе путем вклейки из других бумаг)

• изменение номинала банкноты или ценной бумаги рисование (путем дорисовки нулей, )
• изготовление из одной подлинной двух поддельных.

Типичные следы

Материально-отображенные следы:

• предметы и материалы, используемые для изготовления денег;
• сами поддельные денежные знаки, ценные бумаги и расчетные карты;
• заготовки материалов (бумага, красители и т.п.);

- технические средства.

Идеальные следы,

  оставшиеся в памяти лиц, которым сбывались фальшивые денежные знаки, или в кругу которых работает и живет преступник

В качестве предметов, свидетельствующих о фактах подделки, следует рассматривать:

а) поддельные денежные знаки и их полуфабрикаты (листы бумаги, нарезанные по формату денежных знаков, содержащие одностороннее изображение денежных билетов);

б) подлинные денежные знаки, использованные в качестве оригиналов (обычно они имеют те же номера и серии, что и поддельные деньги, могут иметь следы обводки заостренным предметом, обесцвеченную окраску в результате изготовления копий);

в) копировально-множительная и компьютерная техника, используемая для изготовления поддельных денег и ценных бумаг;

г) принадлежности, с помощью которых производилось изготовление поддельных денег (медные, цинковые, латунные печатные формы, матрицы, пунсоны, нумераторы, типографские наборы, граверные инструменты, карандаши, фломастеры, а также прессы);

д) фотоаппаратура, фотопластины, негативы, осветительная аппаратура;

е) материалы, используемые для изготовления поддельных денег и ценных бумаг (типографская краска, тушь, лак, клей, кислоты, растворители, фольга, легкоплавкие металлы и т.д.);

ж) предметы со следами и пятнами, образовавшимися в процессе изготовления поддельных денег и ценных бумаг (например, предметы одежды подозреваемого, на которых имеются пятна краски или частицы застывшего металла, а также тряпки, выпачканные краской или химическими реактивами);

з) литература по полиграфии, фотографии, гальвапластике, литью, штамповке;

и) тетради, личная переписка, блокноты с записями, подтверждающими преступную деятельность.

к)  ценные бумаги со следами  подчистки, травления, вырезанными  номерами и сериями.

Личность преступника в данной сфере преступной деятельности имеет некоторые особенности. В основном фальшивомонетничество прерогатива мужчин (94%), женщины выступают в качестве сбытчиков или поставщиков сырья. Возраст фальшивомонетчиков составляет в основном от 18 до 30 лет. Образование в большинстве случаев средне-специальное. Примерно пятая часть лиц, совершающих данные преступления ранее были судимы.

Изготовителей поддельных денежных знаков можно разделить на две  большие группы: профессионалы и  новички. При этом прослеживается определенная зависимость: личность изготовителя - способ изготовления. Так, фальшивомонетчики-профессионалы  отдают предпочтение способам полиграфии, а начинающие. В использованию компьютерной техники, это в основном молодые люди до 25 лет.

Личность сбытчика несколько  отлична от изготовителя по своим  характеристикам. Так, отмечается повышение  среднего возраста: 18-30 лет- 61%(от общего количества лиц, привлеченных к уголовной  ответственности); 30-45 лет - 30%; 45-60 лет - 9%; увеличение доли лиц с высшим образованием: среднее - 16%; средне-специальное - 61%; высшее - 32%.

Среди сбытчиков доля женщин составляет 18%, также заметна тенденция  роста числа фактов сбыта несовершеннолетними.

Как свидетельствует практика, в большинстве случаев к уголовной  ответственности привлекаются сбытчики фальшивых купюр, а остальные  члены организованных преступных групп  остаются неустановленными.

 

Поводами чаще всего являются сообщения граждан и должностных лиц об обнаружении денежных знаков, ценных бумаг, иностранной валюты и иных платежных документов, вызывающих сомнение в своей подлинности, а основанием - содержащиеся в сообщении достаточные данные, указывающие на признаки преступления.

На этапе возбуждения  уголовного дела по фактам фальшивомонетничества  складывается одна из следующих типичных следственных ситуаций:

1. Денежные знаки или ценные бумаги, вызывающие сомнение в подлинности, обнаружены в обращении. Эта ситуация может иметь две разновидности:

• фальшивые деньги или ценные бумаги выявлены сотрудниками предприятия, учреждения, организации;

• фальшивые деньги или ценные бумаги обнаружены гражданами.

В любом случае для этой ситуации характерно отсутствие сведений о сбытчиках и изготовителях  поддельных денег.

2. Денежные знаки или ценные бумаги, вызывающие сомнение в подлинности выявлены при попытке сбыта их лицом, которое с места сбыта скрылось. При этом налицо определенная информация о личности сбытчика.
3. Лицо задержано при попытке сбыта фальшивок.
4. Факт фальшивомонетничества выявлен оперативным путем. В такой ситуации фальшивомонетчики в течение определенного времени находились под оперативным контролем, что позволяет спланировать и осуществить в большинстве случаев задержание сбытчиков и изготовителей с поличным.

5. О факте фальшивомонетничества  становится известным из сообщений  Интерпола. Эта ситуация возможна  когда граждане России задерживаются  за рубежом за изготовление  или сбыт поддельных денег  или ценных бумаг, либо при  обнаружении фальшивок в случае  обоснованного предположения о  том, что они были изготовлены  на территории России.

Все иные типичные следственные ситуации характеризуются наличием более или менее полной информации о личности предполагаемого преступника  и различными дополнительными возможностями  по его установлению и доказыванию  вины. В силу этого каждая из таких  ситуаций является более благоприятной  для достижения целей расследования, чем первая.

Во второй типичной ситуации увеличивается число версий о личности сбытчика, его сообщников, о возможных местах их нахождения, чему во многом способствуют результаты предварительного исследования купюр. Типичными версиями являются следующие: изготовитель действовал в одиночку; изготовитель является членом организованной преступной группы фальшивомонетчиков.

При третьей типичной ситуации необходимо выдвигать версии о возможном неумышленном сбыте, возможном круге лиц, обладающих информацией о преступной деятельности по изготовлению и сбыту поддельных денег.

В четвертой типичной ситуации, характерно то, что часть возможных версий уже была проверена оперативным путем и тот объем информации, которым располагают органы предварительного следствия на момент возбуждения уголовного дела, значительно облегчает выдвижение следственных версий и их проверку, в том числе с использованием оперативных аппаратов.

В ситуации, когда о факте  фальшивомонетничества становится известно из сообщений Интерпола, выдвигаются  и проверяются версии о месте и технологии изготовления фальшивок; о каналах приобретения необходимых для этого материалов и технических способах; их транспортировки за границу и причастных к этому лицах.

Вне зависимости от складывающейся ситуации практически во всех случаях  должны выдвигаться и проверяться версии о наличии организованной преступной группы, о ее составе и времени существования, об ее организаторах и руководителях, об источниках приобретения расходных материалов и технических средств, необходимых для изготовления фальшивок, местах их изготовления, хранения, распространения.

При расследовании преступлений, связанных с подделкой денежных знаков и ценных бумаг с целью  сбыта, а равно и их сбытом, подлежат доказыванию следующие обстоятельства: