Финансовые институты на рынке ценных бумаг

Задание 2

Укажите все правильные ответы

1. Ликвидность ценной бумаги тем выше, чем риск по ней

1. выше;
2. ниже.

2. Понятию «двойной аукционный рынок» соответствуют термины

1. английский аукцион;
2. голландский аукцион;
3. онкольный аукцион;
4. непрерывный аукционный рынок;
5. дилерский рынок.

3. Участвующие акции – это

1. привилегированные акции, дающие право на фиксированный и экстра-дивиденд;
2. обыкновенные акции, участвующие в распределении чистой прибыли;
3. привилегированные акции, дающие право участвовать в голосовании на общем собрании акционеров.

4. Дивидендная доходность по привилегированным акциям по сравнению с обыкновенными акциями в среднем

1. выше;
2. ниже.

5. Конвертируемые облигации – это облигации, которые

1. могут быть обменены на акции;
2. обеспечивают получение дохода в свободно конвертируемой валюте;
3. обеспечивают индексацию номинала в соответствии с изменениями курса национальной валюты к свободно конвертируемой валюте.

6. Облигации частных эмитентов в России могут выпускаться

1. только в документарной форме, в том числе с централизованным хранением в депозитарии;
2. только в бездокументарной форме;
3. в документарной и бездокументарной форме.

7. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации к составу государственного внешнего долга

1. относятся;
2. не относятся;
3. относятся, если номинированы в иностранной валюте

8. Ставка доходности по краткосрочным обязательствам государства называется

1. рыночной процентной ставкой;
2. ставкой ломбардного кредита;
3. ставкой без риска;
4. ставкой рефинансирования;
5. учетной процентной ставкой.

9. Депозитные и сберегательные сертификаты обращаться путем индоссамента

1. могут;
2. не могут.

10. Лицо «А» оплатило поставку товара векселем, однако в силу некоторых причин договор поставки был расторгнут. В этом случае вексель

1. имеет вексельную силу;
2. теряет вексельную силу;
3. имеет силу долговой расписки.

11. Векселедатель выдал переводной вексель приказу самого векселедателя и передал его лицу «Х» по бланковому индоссаменту. Данная ситуация

1. корректна;
2. некорректна

12. Плательщиком по чеку может быть

1. физическое лицо;
2. юридическое лицо;
3. профессиональный участник рынка ценных бумаг;
4. только кредитная организация.

13. По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны

1. вексель;
2. чек;
3. банковская сберегательная книжка;
4. складское свидетельство;
5. закладная.

14. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность

1. эмиссионная;
2. инвестиционная;
3. клиринговая;
4. депозитарная;
5. консультационная.

15. Брокерско-дилерская компания свои собственные ценные бумаги выпускать

1. может;
2. не может;
3. может только долевые ценные бумаги;
4. может только долговые ценные бумаги.

16. На российских фондовых биржах сделки заключать могут

1. любые продавцы и покупатели ценных бумаг, включенных в число обращающихся на данной бирже;
2. любые профессиональные участники рынка ценных бумаг;
3. только банки – профессиональные участники рынка ценных бумаг;
4. только брокеры, дилеры и управляющие.

17. Функциями фондовой биржи являются

1. спекулятивные и арбитражные операции с ценными бумагами;
2. установление равновесной цены на финансовые инструменты;
3. обеспечение условий для обращения ценных бумаг;
4. поддержание профессионального уровня финансовых посредников;
5. распространение информации о ценных бумагах и сделках с ними.

18. Установление надежности эмиссионных ценных бумаг в задачу государственного регистрирующего уровня

1. входят;
2. не входят.

19. Отдельные выпуски эмиссионных ценных бумаг от процедуры государственной регистрации освобождаться

1. могут;
2. не могут;
3. могут, если они размещаются по закрытой подписке;
4. могут, если не требуется регистрации проспекта эмиссии.

20. Андеррайтер ценных бумаг выполняет функцию

1. поддержки курса ценной бумаги на вторичном рынке;
2. гарантирования выполнения обязательств по ценным бумагам;
3. выкупа всего или части выпуска;
4. подготовки проспекта ценных бумаг;
5. спекулятивной игры на вторичном рынке в пользу эмитента.

21. Рейтинг ценной бумаги оценивает относительную величину риска по ней

1. инфляционного;
2. валютного;
3. процентного;
4. рыночного;
5. кредитного.

22. При управлении инвестиционным портфелем минимальный уровень расходов обеспечивает управление

1. активное;
2. пассивное.

23. Портфелем инвестиционного фонда может управлять

1. инвестиционный фонд;
2. управляющая компания;
3. управляющий – индивидуальный предприниматель.

24. Чем более инвесторы уверены в будущем расцвете компании и перспективах ее роста, тем показатель Р/Е

1. выше;
2. ниже.

25. При расчете экспоненциальной скользящей средней используется история цен

1. за определенный период;
2. за все время существования.

26. ФСФР России выступает в качестве лицензирующего органа на рынке ценных бумаг

1. брокерско-дилерских компаний;
2. коммерческих банков;
3. регистраторов;
4. независимых оценщиков;
5. инвестиционных консультантов.

27. Индексами, рассчитываемыми на основе взвешенной капитализации, являются

1. РТС 1 – Интерфакс;
2. сводный индекс АК&М;
3. сводный фондовый индекс ММВБ.

28. Цель арбитражной операции состоит в

1. получении выгоды от разницы в курсах на один и тот же товар на различных рынках;
2. страховании ценовых рисков;
3. перенесении риска на другого участника рынка.

29. Опцион, не имеющий внутренней стоимости, называется

1. «в деньгах»;
2. «при деньгах»;
3. «без денег»;
4. короткий.

30. Контанго – это рыночная ситуация, характеризующаяся тем, что

1. цены сделок на срок превышают цены на наличные товары, цены на товар с отдаленным сроком поставки превышают цены по ближайшим срокам поставки;
2. цены сделок на срок ниже цен на наличные товары, цены на товар с отдаленным сроком поставки ниже цены по ближайшим срокам поставки;
3. на бирже преобладают кассовые сделки;
4. на бирже преобладают срочные сделки.

 

Список использованной литературы

1. Российская Федерация. Законы. Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ [Электронный ресурс] (ред. от 27.12.2009) "О рынке ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 20.03.1996) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010) – Режим доступа: [Консультант Плюс]. – Загл. с экрана.
2. Жуков Е.Ф. Банки и банковские операции. – М.: ЮНИТИ, 2007.
3. Ивасенко А.Г. Лизинг. Экономическая сущность и перспективы развития. Учебное пособие. - Новосибирск: НГАЭиУ, 2006
4. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами. [Текст] — М.: Перспектива; Инфра-М, 2003.
5. Трошин, А.Н.. Финансы и кредит. [Текст] – М.: Изд-во «Инфра-М»,2012.
6. Финансы, деньги, кредит. Под. ред. Соколовой О.В. [Текст] – М.: «Владос», 2007.
7. www.jurnal.org

 

¹ Поляк Г. Б. Финансы. Денежное обращение. Кредит.  М., 2001.

² Горбунова О.Н. Финансовое право. М., 2000.

³ Килячков А. А., Чалдаева Л. А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. М., 2001.

⁴ Цветков В. Финансово – промышленные группы: накопленный опыт и тенденции развития. Экономист, 2004, № 3.

⁵ Финансы: Учеб.пособие / Под ред. проф. А.М. Ковалевой. М., 2008.