Научно-исследовательская деятельность на промышленном предприятии

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 2 Порядок проведения научно-исследовательских работ

2.1 Этапы проведения НИОКР

Научно-исследовательские  и опытно-конструкторские и технологические  работы (НИОКР) являются обобщающим понятием, включающим в себя одну или несколько  стадий выполнения работ, направленных на получение новых знаний и (или) их практическое применение путем разработки нового изделия или технологии, разработки инновационного проекта. Данные работы могут осуществляться в виде:

• фундаментальных и прикладных исследований (научно-исследовательские работы, НИР);
• разработок новых изделий и конструкторской документации (опытно-конструкторские работы, ОКР);
• разработок совокупности приёмов и способов изготовления новых изделий (технологические работы).

Первым  этапом НИОКР являются научно-исследовательские  работы (НИР). Предпосылкой эффективности  НИР служат правильно выбранные  направления научных исследований, соответствие этих направлений специализации  научных подразделений, занимающихся такими исследованиями. Содержание НИР  и стадии их проведения целиком зависят  от особенностей решаемой задачи. Но в  любом случае НИР включает как  фундаментальные, так и прикладные исследования. Фундаментальные исследования финансирует, в основном, государство, а прикладные разработки - частные  фирмы.

 

 

 

Основные  стадии проведения НИР следующие:

• разработка технического здания (ТЗ), в котором определяют цели и задачи работы, обосновывают технологию получения новой продукции с использованием литературных данных и собственных экспертных знаний предприятия-разработчика. Это обоснование важно для правильного выбора направления исследований и решения инженерных задач по производству новой продукции. ТЗ - обязательный документ для начала НИР. Он согласуется с заказчиком;
• теоретические исследования, а также эксперимент, который может быть поставлен в лабораторных условиях и/или смоделирован численно с использованием математических моделей;
• выдача рекомендаций для проведения опытно-конструкторских работ (ОКР).

НИР выполняют в научно-исследовательских  подразделениях предприятия и/или  научно-исследовательских институтах, инжиниринговых компаниях, высших учебных  заведениях, некоммерческих организациях. Со сторонними исполнителями для  выполнения этих работ предприятия  заключают договора. Оптимальная  постановка НИР предполагает поиск  решения инновационной задачи среди  множества вариантов. Обеспечить это  можно проведением альтернативных исследований разными исполнителями. В результате выполнения НИР определяют количественные показатели разрабатываемой  инновационной технологии, которые  служат базой для выработки технического задания на опытно-конструкторские  работы.

 

 

 

Вторым  этапом является проведение ОКР, основные стадии которых следующие:

• разработка конструкторской документации;
• проектирование и создание опытной установки, производство опытной партии продукции;
• разработка технологического регламента и определение технико-экономических показателей разрабатываемой технологии.

ОКР - наиболее капиталоемкие разработки, финансирование которых примерно на 95 % осуществляется частными компаниями.

НИОКР являются центральными звеном инновационного процесса. От того, насколько успешно  научно-технические подразделения  проводят эти работы, в решающей степени зависит успех инновации. Однако, как показывает практика, частное  финансирование составляет лишь очень  небольшую часть затрат, необходимых  для фундаментальных и долгосрочных прикладных исследований, что вызывает необходимость их поддержки со стороны  государства. Государство стимулирует  развитие инновационных процессов  путем предоставления кредита на льготных условиях через специальные  правительственные инвестиционные фонды, протекционистской политики по отношению к перспективным  восходящим отраслям, поддержки некоммерческих исследовательских институтов и  кооперирование компаний в целях  научных исследований с освобождением  их от уплаты налогов.

Третий  этап - подготовка производства и выход  на мощность, т.е. постановка продукции  на производство, что включает мероприятия  по организации выпуска нового изделия  или освоенного другими предприятиями.

Подготовка  производства включает в себя пуск и проверку технологического оборудования, запуск в производство установочной серии, проведение квалификационных испытаний  изделий установочной серии, доработка  и корректировка технологической и другой документации. Установочная серия или первая промышленная партия изделий выпускается в целях проверки способности данного производства обеспечить промышленный выпуск продукции, соответствующей требованиям научно-технической документации и потребителей. Образцы установочной партии, прошедшие приемо-сдаточные и квалификационные испытания, могут быть представлены на рынке новшеств (участие в рекламной компании, демонстрация на выставках, в торговых центрах и т.п.). После завершения работ по подготовке производства происходит выход на мощность.

Основными задачами научно-исследовательских  и опытно-конструкторских работ (НИОКР) являются:

• получение новых знаний в области развития природы и общества, новых областей их применения;
• теоретическая и экспериментальная проверка возможности материализации в сфере производства разработанных на стадии стратегического маркетинга нормативов, конкурентоспособности товаров организации;
• реализация на практике портфелей новшеств и инноваций.

Проведение в жизнь  данных задач даст возможность увеличить  эффективность реализации ресурсов, конкурентоспособность предприятия, уровень жизненного дохода населения.

 

 

 

 

Основными принципами научно-исследовательских  и опытно-конструкторских работ  являются следующие:

• исполнение ранее разработанных научных принципов, подходов, функций, методов инновационного менеджмента для решения выбранных проблем, систематизации и разработки рациональных управленческих решений. Объем используемых составляющих научного менеджмента обусловливается сложностью, ценой объекта управления и другими причинами;
• направленность инновационной деятельности на увеличение человеческого капитала.

Научно-исследовательские  и опытно-конструкторские работы заключают в себя следующие фазы работ:

• исследования фундаментальные: теоретические и поисковые;
• исследования прикладные;
• опытно-конструкторские разработки;
• работы, выполняемые на любой из предшествующих фаз, включающие в себя опыты и эксперименты.

Цель научно-исследовательских  и опытно-конструкторских работ  – создание новых товаров и  услуг, которые впоследствии будут  базой производственной деятельности инновационного предприятия в перспективе. При выполнении научно-исследовательских  и опытно-конструкторских работ  необходимо учитывать инфраструктуру, технологический уровень, традиции организация, производственную культуру, кадровый потенциал и многое др. Но, пожалуй, самым важным обстоятельством  является то, что научно-исследовательские  и опытно-конструкторские работы как деятельность, обращенная в будущее, тесно связаны и взаимно определяют стратегический план фирмы. Стратегия  преобразуется в реальность только в итоге внедрения планируемого изделия или планируемого процесса.

Можно с уверенностью говорить о том, что в большинстве случаев  планирование научно-исследовательских  и опытно-конструкторских работ  – это незаменимая часть самого стратегического плана развития инновационной фирмы. Планирование – более глобальная задача, чем  собственно исполнение научно-исследовательских  и опытно-конструкторских работ (важнее определить правильное направление  движения, чем сосредоточиться на конкретных шагах в этом направлении).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2.2 Договор о проведении  НИОКР

Договор является основной правовой формой отношений между  научной организацией (исполнителем НИОКР) и предприятием (заказчиком). Предприятие, не имея собственных подразделений  НИОКР или располагая недостаточным  научно-техническим потенциалом, в  целях своего развития осуществляет стратегию мобилизации внешнего научно-технического потенциала. Разработав программу НИОКР на ближне-, средне- и долгосрочную перспективу, оно  определяет, какие работы могут и  должны быть выполнены самостоятельно, какие - в кооперации с внешними научно-техническими организациями и выполнение каких  работ целесообразно сдать в  подряд, предъявив к результатам  работы определенные технические требования. Формирование таких требований к  опытно-конструкторским и проектно-технологическим  разработкам обычно вызывает необходимость  проведения научно-исследовательских  работ и предварительного (эскизного) проектирования нововведения (системы, образца) в целом. Научно-исследовательские  работы могут иметь различные  направления. Наиболее типичные из них  следующие: обоснование направлений развития технологической системы; выбор технических решений при разработке новой продукции и новых технологий из числа альтернатив; обоснование направлений конверсии деятельности предприятия, в том числе ассортимента продукции; формирование стратегии научно-технического развития и расширения предприятия; выбор стратегических позиций в конкуренции; обоснование программы развития и технических требований к нововведениям.   Правовые нормы, регулирующие выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических  работ по договору с заказчиком, установлены Гражданским кодексом РФ (часть II). По договору на выполнение научно-исследовательских работ  исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования; по договору на выполнение опытно-конструкторских  и технологических работ - разработать  образец нового изделия, конструкторскую  документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять  работу и оплатить ее. Договор с  исполнителем может охватывать как  весь цикл проведения исследования, разработки и изготовления образцов, так и  отдельные его этапы (элементы). Целесообразность выполнения опытно-конструкторских  работ по отдельным этапам усиливается  с повышением сложности разработки и (или) неопределенности внешней среды. При высокой сложности  проекта в начале работы, как правило, нет достаточной информации о  вероятности достижения тех или  иных параметров изделия. Разработка таких  проектов обычно связана с риском неудачи. По мере продвижения работы от этапа к этапу появляется информация, позволяющая более надежно оценить  возможность выполнения предъявленных  заказчиком требований и целесообразность перехода к последующему этапу работы. Внешней среде предприятий (производственной, научно-технической, экономической, социальной), действующих  в условиях рыночной экономики, свойственно  повышение нестабильности: все чаще появляются неожиданные события, не имеющие аналогов в прошлом; повышается темп изменении, в результате чего предприятия  не успевают своевременно реагировать  на эти изменения; события все  более становятся непредсказуемыми, хотя еще можно предвидеть серьезные  проблемы и новые возможности. В  таких условиях выполнение сложных разработок по договору должно проводиться по этапам, а решение о переходе от одного этапа к другому приниматься на основе оценки силы сигнала из внешней среды (стратегическое управление по слабым сигналам). Если иное не предусмотрено  законом или договором, риск случайной  невозможности исполнения договоров  на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических  работ несет заказчик. В этом состоит  одна из особенностей данных договоров: в отличие от подряда, где риск случайной гибели или случайного повреждения результата выполненной  работы до приемки ее заказчиком возлагается  на подрядчика, здесь риск случайной  невозможности исполнения договора несет заказчик. В силу этой правовой нормы заказчику также выгодно  поэтапное выполнение разработки. Мировой опыт показывает, что  в ряде производств при выполнении сложных разработок в условиях нестабильности внешней среды успех достигается  только в одном-двух случаях из десяти. Если бы риск был возложен на исполнителя, последний принимал бы к разработке лишь несложные работы, в выполнении которых он был бы уверен. Такая  норма привела бы к существенному  снижению темпов научно-технического развития производства. Условия договоров на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских  и технологических работ должны соответствовать законам и иным правовым актам об исключительных правах (интеллектуальной собственности). Необходимость  такой нормы вызвана творческим характером работы, и в этом состоит  другая особенность договора на выполнение НИОКР в отличие от договора подряда. Следует, однако, отметить, что, несмотря на наличие законодательства об охране интеллектуальной собственности (в частности, патентное право), реально эта собственность защищена крайне слабо. Большая степень защиты достигается в случаях, когда автор идеи, изобретения, новой модели осуществляет непосредственное руководство разработкой, как это имеет место в ряде фирм США, где под перспективные идеи, открытия и изобретения создаются внутрифирменные рисковые предприятия. Законодательство дифференцирует права исполнителя НИОКР о  привлечении к разработке третьих  лиц: при выполнении НИР для этого  нужно согласие заказчика, при выполнении ОКР такого согласия не требуется. По-видимому, такая норма направлена на повышение  защищенности коммерческой тайны, так  как на этапе НИР замысел заказчика  легко раскрывается. Если иное не предусмотрено  договорами на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических  работ, стороны обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, касающихся предмета договора, хода его исполнения и полученных результатов. Объем  сведений, признаваемых конфиденциальными, определяется в договоре. Каждая из сторон обязуется публиковать полученные при выполнении работы сведения, признанные конфиденциальными, только с согласия другой стороны. Перечень сведений, признаваемых конфиденциальными, должен содержаться в договоре.

 

 

 

 

 

 

2.3 Обеспечение авторского  права на результаты НИОКР

Основной правовой формой отношений между исполнителем  работ и государственным заказчиком является государственный контракт на выполнение  научно-исследовательских (далее - НИР), опытно-конструкторских (далее - ОКР) и  технологических работ (далее - ТР). По договору на выполнение  НИОКР  одна  сторона (исполнитель) обязуется  выполнить определенную научную  или техническую  разработку в  предусмотренный срок в соответствии с техническим заданием и  передать ее  результаты  другой стороне (заказчику), которая, в свою очередь,  обязуется  принять эту работу (или обеспечить ее приемку), оплатить ее. Договор  на выполнение работ может включать обе стадии  НИОКР: НИР, ОКР (и/или  ТР) или  только одну из стадий. Права   на   результаты,  полученные в  ходе выполнения  НИОКР, могут принадлежать:

• государству в лице государственного заказчика,  исполнителю;
• совместно государственному заказчику и исполнителю.

При урегулировании отношений, возникающих между  заказчиком и  исполнителем по поводу  права  на полученные  результаты   научно-технической  деятельности по государственному контракту, необходимо  руководствоваться ст. 1298, 1373, 1432, 1464 ч. 4 ГК РФ.

В соответствии с постановлением Правительства РФ от  02.09.1999 № 982 "Об использовании результатов научно-технической  деятельности" государственные заказчики  обеспечивают включение в  государственные  контракты положения о том, что:

• право на подачу заявки и получение патента  (свидетельства) на создаваемые объекты интеллектуальной собственности в сфере  науки и технологий, а также право на конфиденциальную информацию о результатах  научно-технической деятельности принадлежит Российской Федерации, от имени  которой выступают государственные заказчики, или исполнителю работ, либо  Российской Федерации и исполнителю совместно;
• исполнитель обязан незамедлительно уведомлять  государственного заказчика обо всех объектах интеллектуальной собственности,  полученных в сфере науки и технологий;
• использование объектов интеллектуальной собственности в  сфере науки и технологий для обеспечения федеральных государственных нужд осуществляется,  как правило, на основе безвозмездной неисключительной лицензии, предоставляемой  государственным заказчиком;
• для целей, не связанных с обеспечением федеральных  государственных нужд,  права  на объекты интеллектуальной собственности в сфере  науки и технологий, а также конфиденциальная информация о результатах научно-технической  деятельности могут передаваться третьим лицам по лицензионным договорам в  соответствии с законодательством РФ.

Под результатами научно-технической  деятельности,  созданными при реализации государственных контрактов на  НИОКР, на которые  государственный  заказчик обеспечивает закрепление  прав, понимаются  изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения,  топологии интегральных микросхем, программы для электронно-вычислительных  машин, базы данных,  результаты  научно-технической деятельности, охраняемые в  режиме коммерческой тайны, включая  потенциально патентоспособные технические  решения и секреты производства (ноу-хау).

В соответствии с распоряжением  Правительства РФ от  30.11.2001 № 1607-р "Основные направления реализации государственной  политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов  научно-технической  деятельности" в обязательном порядке в контрактах за государством  закрепляются права  на  объекты интеллектуальной собственности и другие  результаты научно-технической деятельности, созданные за счет средств  федерального бюджета, которые непосредственно связаны с обеспечением обороны и  безопасности страны и те результаты, доведение которых до стадии промышленного  применения берет на себя государство.

В случаях если права на объекты интеллектуальной  собственности  и другие результаты научно-технической  деятельности закрепляются  за организацией-исполнителем, то в государственном контракте  должна  предусматриваться обязанность  такой организации представлять государственному  заказчику сведения:

• о заявках на выдачу охранных  документов на объекты интеллектуальной собственности и о наличии ноу-хау;
• о полученных охранных  документах;
• о заключенных сделках,  касающихся прав на объекты интеллектуальной собственности и другие  результаты   научно-технической деятельности;
• о фактах использования  объектов интеллектуальной собственности и других результатов  научно-технической деятельности, в т. ч. о лицензионных договорах (соглашениях)  с зарубежными партнерами.

Права  на использование  созданных за счет средств  федерального бюджета результатов научно-технической  деятельности могут быть  изъяты государством, если организация - владелец прав в течение установленного  срока не предприняла эффективных  мер для их практического использования  и  введения в хозяйственный оборот или правообладатель нарушает условие  об  использовании преимущественно  в России объектов интеллектуальной собственности  или созданного с  их использованием продукта.

В государственные контракты  необходимо включать и  другие положения, устанавливающие  права  и обязанности  сторон по закреплению  прав и правовой охране результатов научно-технической  деятельности