Рынок ценных бумаг Канады

Ассоциация инвестиционных дилеров  ответственна за регистрацию участников фондового рынка. Основным критерием  ее деятельности является защита инвесторов. С этой целью разработан механизм защиты и возмещения потерь в случае банкротства фирмы — участника  рынка ценных бумаг. Пострадавший клиент имеет выбор: обратиться к недорогой  и быстродействующей арбитражной  системе или в суд. Участники  рынка ценных бумаг финансируют  специальный фонд защиты инвесторов, который также обеспечивает в  определенных границах страхование  операций с ценными бумагами.

Инвестор вправе обратиться с жалобой  в Ассоциацию инвестиционных дилеров, если есть претензии к фирме —  члену ассоциации или к любому из зарегистрированных служащих. Роль ассоциации в защите инвесторов состоит  в расследовании случаев нарушений  правил и наложении штрафов на виновных. Штрафы варьируются от письменного  порицания до ограничений по сделкам  с клиентами и исключения из членов ассоциации. Дисциплинарные процедуры, проводимые ассоциацией в отношении  физического лица или фирмы —  члена ассоциации, доводятся до сведения общественности.