Контрольная работа по "Международному праву"

Все документы должны быть действительными на день представления  их в банк. Документы, исполненные  полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, должны сопровождаться переводом на русский  язык, заверенным надлежащим образом. Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц - нерезидентов, должны быть легализованы в установленном порядке. Иностранные официальные документы могут быть представлены без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации.

В открытии банковского счета, счета по вкладу (депозиту) может  быть отказано, если не представлены документы, подтверждающие сведения, необходимые  для идентификации клиента, либо представлены недостоверные сведения, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В соответствии с Инструкцией N 28-И юридическому лицу - нерезиденту, для открытия расчетного счета в банке необходимо представить:

- лицензии (разрешения), выданные  юридическому лицу - нерезиденту  в установленном законодательством  Российской Федерации порядке  на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать договор банковского счета соответствующего вида;

- документы, подтверждающие  полномочия лиц, указанных в карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете, а в случае когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи;

- документы, подтверждающие  полномочия единоличного исполнительного  органа юридического лица - нерезидента;

- свидетельство  о постановке на учет в налоговом (выдается иностранным и международным организациям в связи с открытием ими счетов в банках на территории Российской Федерации при отсутствии иных оснований постановки на учет), выдаваемое в соответствии с Приказом МНС России от 07.04.2000 N АП-3-06/124 "Об утверждении Положения об особенностях учета в налоговых органах иностранных организаций");

- документы,  подтверждающие правовой статус юридического лица - нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо, в частности документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица - нерезидента;

- карточка с образцами  подписей и оттиска печати (далее - карточка).

Для открытия корреспондентского счета нерезиденту банк вправе принять  вместо карточки альбом образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться  корреспондентским счетом.

Для открытия расчетного счета  обособленному подразделению юридического лица - нерезидента, помимо документов, указанных выше, в банк представляются положение об обособленном подразделении юридического лица и документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица - нерезидента.

В случаях, предусмотренных  законодательством Российской Федерации, представляются также документы, свидетельствующие  о внесении записи в сводный государственный  реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации (свидетельство об аккредитации и внесении в государственный реестр.

Кроме того, в соответствии с п. 6 ч. 4 ст. 23 Закона N 173-ФЗ уполномоченные банки, как агенты валютного контроля, имеют право запрашивать документы (копии документов), удостоверяющие права нерезидентов на осуществление валютных операций, открытие счетов (вкладов), оформляемые и выдаваемые органами страны места жительства (места регистрации) нерезидента, если получение нерезидентом такого документа предусмотрено законодательством иностранного государства.

Ст. 13 Закона N 173-ФЗ установлено, что нерезиденты имеют право без ограничений перечислять иностранную валюту и валюту Российской Федерации со своих банковских счетов (с банковских вкладов) в банках за пределами территории Российской Федерации на свои банковские счета (в банковские вклады) в уполномоченных банках.

Также нерезиденты имеют  право без ограничений перечислять иностранную валюту со своих банковских счетов (с банковских вкладов) в уполномоченных банках на свои счета (во вклады) в банках за пределами территории Российской Федерации.

При этом в соответствии с ч. 2 ст. 24 Закона N 173-ФЗ нерезиденты, осуществляющие в Российской Федерации валютные операции, обязаны вести в установленном порядке учет и составлять отчетность по проводимым ими валютным операциям, обеспечивая сохранность соответствующих документов и материалов в течение не менее трех лет со дня совершения соответствующей валютной операции, но не ранее срока исполнения договора.

Порядок представления резидентами  и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций установлен Инструкцией Центрального банка Российской Федерации от 15.06.2004 N 117-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок".

В соответствии со ст. 2.6 Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях иностранные граждане, лица без гражданства и иностранные  юридические лица, совершившие на территории Российской Федерации административные правонарушения, подлежат административной ответственности на общих основаниях.

4. (31) Каковы, по сравнению с российским правом, особенности Конвенции ООН о международной купле-продаже (Вена, 1980) в части регулирования ответственности сторон контракта за неисполнение принятых на себя обязательств?

В Российском праве  «договорная ответственность представляет собой санкцию за нарушение договорного  обязательства». В случае причинение вреда неисполнением обязанности, принятой на себя стороной  по договору, он возмещается в соответствии со ст. 393-406 ГК РФ и законодательством, регулирующим это договорное отношение. Ст.. 401 ГК РФ устанавливает основания ответственности за нарушение обязательств:  лицо, не исполнившее обязательства либо исполнившее его ненадлежащим образом, несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности), кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания ответственности.   Лицо признается невиновным, если при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота, оно приняло все меры для надлежащего исполнения обязательства. Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство. Лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности, нарушение обязанностей со стороны контрагентов должника, отсутствие на рынке нужных для исполнения товаров, отсутствие у должника необходимых денежных средств.

 Венская Конвенция ООН о международной купле - продажи исходит из понимания ответственности как особого вида правоотношений, которые возникают между сторонами существующего правоотношения, если они нарушили свои первоначальные обязательства. То есть конвенционная концепция ответственности принципиально отличается от понимания юридической ответственности как санкции, применяемой к стороне, нарушившей свои обязанности.

 Исходя из такого понимания  ответственность не выделена  в отдельную главу, ее правила  помешены соответственно в главах, регулирующих обязанности продавца или покупателя, и называются «средства правовой защиты в случае нарушения договора» в одном случае продавцом, в другом - покупателем. В качестве средств правовой защиты выступают дополнительные права, которые возникают у покупателя, если продавец не выполнил свои обязанности по договору (ст. 46-52) Конвенции, и наоборот, дополнительные права возникают, продавца, если покупатель не выполнил свои обязанности (ст.61-65). Причем каким дополнительным правом воспользоваться для защиты своих интересов, прежде всего решает потерпевшая сторона. У другой стороны, которая не выполнила свои обязанности, возникают при этом дополнительные обязанности выполнить требования потерпевшей стороны.

Система дополнительных прав построена  на четырех основополагающих правилах:

 а) первое правило исходит  из принципа реального исполнения  обязательств. Как продавец, так  и покупатель при неисполнении  своим контрагентом обязанностей по договору могут воспользоваться мерами, стимулирующими реальное исполнение договора. Например, покупатель может потребовать от продавца замены товара (п. 2 ст. 46 «если товар не соответствует договору, покупатель может потребовать замены товара только в том случае, когда это несоответствие составляет существенное нарушение договора и требование о замене товара заявлено либо одновременно с извещением, данным в соответствии со статьей 39, либо в разумный срок после него») или исправления несоответствия товара условиям контракта (п. 3 ст. 46), предоставить определенный срок для исполнения обязанностей (п. 1 ст. 47) или исправить несоответствие товара за свой счет с отнесением расходов на продавца (ст. 48). Продавец, в свою очередь, имеет право также установить срок разумной продолжительности для исполнения покупателем своих, обязанностей (ст. 63);

 б) второе правило исходит  из принципа возможности расторжения  договора. Однако потерпевшая сторона  вправе заявить о расторжении  договора лишь тогда, когда неисполнение обязательств другой стороной является существенным нарушением договора. Причем если сторона потребовала реального исполнения обязательств и назначила дополнительный срок, то неисполнение обязательств в этот дополнительный срок автоматически превращается в существенное нарушение договора (ст.49, ст. 64, ст. 73);

 в) третье правило касается  возмещения убытков: независимо  от того, каким защитным правом  воспользовалась потерпевшая сторона,  она имеет право требовать  возмещения убытков (ст. 74—76), под которыми Конвенция понимает как    «сумму, равную тому ущербу, включая упущенную выгоду, который понесен другой стороной вследствие нарушения договора. Такие убытки не могут превышать ущерба, который нарушившая договор сторона предвидела или должна была предвидеть в момент заключения договора как возможное последствие его нарушения, учитывая обстоятельства, о которых она в то время знала или должна была знать». (ст. 74).

 г) четвертое правило касается  оснований ответственности: ответственность возникает в силу самого факта неисполнения обязательств по договору, что соответствует давно сложившемуся в мировой практике принципу ответственности без вины в сфере предпринимательской деятельности (этот принцип зафиксирован и в п. 3 ст. 401ГК РФ).

 Конвенция предусматривает  единственное основание освобождения  от ответственности, которое по  своему смыслу является непреодолимой  силой Согласно ст. 79 1) Сторона не несет ответственности за неисполнение любого из своих обязательств, если докажет, что оно было вызвано препятствием вне ее контроля и что от нее нельзя было разумно ожидать принятия этого препятствия в расчет при заключении договора либо избежания или преодоления этого препятствия или его последствий.

    2) Если неисполнение  стороной своего обязательства вызвано неисполнением третьим лицом, привлеченным ею для исполнения всего или части договора, эта сторона освобождается от ответственности только в том случае, если:

    а) она освобождается  от ответственности на основании  предыдущего пункта; и

    б) привлеченное ею  лицо также было бы освобождено  от ответственности, если бы  положения указанного пункта  были применены в отношении  этого лица.

    3) Освобождение от ответственности,  предусмотренное настоящей статьей,  распространяется лишь на тот период, в течение которого существует данное препятствие.

    4) Сторона, которая не  исполняет своего обязательства,  должна дать извещение другой  стороне о препятствии и его  влиянии на ее способность  осуществить исполнение. Если это  извещение не получено другой стороной в течение разумного срока после того, как об этом препятствии стало или должно было стать известно не исполняющей свое обязательство стороне, эта последняя сторона несет ответственность за убытки, являющиеся результатом того, что такое извещение получено не было.

    5) Ничто в настоящей  статье не препятствует каждой  из сторон осуществить любые  иные права, кроме требования  возмещения убытков на основании  настоящей Конвенции. 

Таким образом, Конвенция исходит из презумпции ответственности стороны, не выполнившей свои обязательства, и только тогда, когда сама сторона докажет, что неисполнение было вызвано «препятствием вне ее контроля», она может быть освобождена от ответственности.

5. (40) Каковы требования российского законодательства, предъявляемые к форме, содержанию и порядку исполнения внешнеэкономической бартерной сделки?

Согласно п. 3 ст. 2 Федерального закона от 8 декабря 2003 г. N 164-ФЗ "Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности" (в ред. от 06.12.2011г.) (далее - Федеральный закон № 164-ФЗ) внешнеторговой бартерной сделкой признается сделка, совершаемая при осуществлении внешнеторговой деятельности и предусматривающая обмен товарами, услугами, работами, интеллектуальной собственностью, в том числе сделка, которая наряду с указанным обменом предусматривает использование при ее осуществлении денежных и (или) иных платежных средств

В п. 1 ст. 44 Федерального закона № 164-ФЗ определены условия, по которым  может осуществляться внешняя торговля товарами, услугами и интеллектуальной собственностью с использованием внешнеторговых бартерных сделок. Эти сделки могут осуществляться только при условии, что такими сделками предусмотрен обмен равноценными по стоимости товарами, услугами, работами, интеллектуальной собственностью, а также обязанность соответствующей стороны оплатить разницу в их стоимости в случае, если такой сделкой предусматривается обмен неравноценными товарами, услугами, работами, интеллектуальной собственностью.